2019已降级至BB，香港子公司反洗钱不利又罚500万！西南证券今年来数接罚单，新

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蔡联(上海记者吴丹)报道，西南证券再次被罚款！西南证券上次收到处罚通知才五天，这次是西南证券的香港子公司。

据香港证监会网站5月18日披露，由于在打击洗钱和恐怖分子集资方面缺乏内部控制和监管违规行为，香港证监会予以谴责并处以500万元罚款。这次被罚款的郑茜港是西南证券的子公司郑茜国际证券的子公司。

这是西南证券自2020年以来收到的第三张票。“连续三次违规受到处罚，确实暴露了西南证券内部控制薄弱的问题，这是券商监管部门今后的工作重点之一。”一位券商合规人士告诉记者。

香港子公司因反洗钱受到处罚

香港证监会表示，由于2016年1月至12月期间(以下简称“相关期间”)在打击洗钱和恐怖融资方面缺乏内部控制和违规行为，决定予以谴责，并处以500万元罚款。

香港证券监督管理委员会裁定，西方证券香港公司未能实施充分有效的政策和程序，以降低与第三方存款相关的洗钱和恐怖融资风险；没有适当的内部系统和控制措施来监测其客户的活动，及时发现可疑交易并向联合金融情报室报告。

根据香港证券监督管理委员会披露的纪律处分声明，在有关期间，香港西部证券委任一间本地银行为其客户提供分账户服务。如果客户想将资金存入其在香港证券交易所的证券账户，他们可以通过香港证券交易所在其他银行开设的子账户和/或指定账户进行存款。每个使用子账户服务的客户都将获得一个唯一的子账户号码。然而，证监会发现并无适当及有效的制度及程序，以核实在有关期间存入子账户的资金来源。因此，CILSS港在相关期间未能识别164笔通过子账户代客户存放的第三方存款，涉及金额总计1.101亿元人民币，占184笔第三方存款的89%。

在CILSS港认定的一些第三方存款中，第三方存款人与客户(如朋友)之间的关系以及客户提供这些存款(如有工作)的原因未能令人满意地解释使用第三方转账的原因。然而，CILSS港没有对这些第三方存款进行严格评估，也没有书面记录所进行的查询以及批准这些存款的理由。

根据香港证监会的资料，CILSS港的员工对他们在监察和识别可疑交易方面的角色和责任，并没有清晰和一致的认识。CILSS港也没有对其员工进行认真监督，并为他们提供足够的指导，以便员工在发生洗钱和恐怖融资时能够怀疑或识别相关迹象。

因此，尽管有一些客户活动的早期预警信号，但香港西部证券公司未能发现可疑交易并进行适当的调查。直到2016年证券及期货事务监察委员会要求其检查所有客户存款和交易，香港威彻斯特才发现31起可疑交易，并将其报告给金融情报室。

香港证监会表示，香港西部证券存在不当行为，其开展受监管活动的适宜性受到质疑。其行为违反了《反洗钱及恐怖融资条例》、《反洗钱及恐怖融资指引》、《行为准则》及其他相关规定，根据《证券及期货条例》第194条对郑茜港进行了谴责，并处以500万元罚款。

两个月收到三张票，西南证券内部控制压力很大

记者注意到，这是西南证券自2020年以来收到的第三张罚单。此前，两人都是西南证券深圳分公司的老销售部门，该公司因违规被罚款。

5月14日，深圳证监局决定对卢宏军向深南大道西南证券公司证券营业部发布的行政监管措施予以关照。2019年，卢宏军未能勤勉谨慎地为客户提供证券投资咨询服务，决定采取卢宏军发布的行政监管措施。

3月17日，深圳证监局发布《关于对西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部责令采取纠正措施的决定》，反映出存在投资人员私下代表客户办理证券交易的行为，营业部未能有效实施合规管理，存在内部控制不完善等问题。深圳证监局决定对营业部采取整改监督管理措施。

“西南证券内部控制薄弱，需要从上至下严格整改，否则可能影响券商未来的业绩或评级。”上述券商合规人士告诉记者。

西太平洋香港在被收购三年后亏损

此次被罚款的郑茜港是西南证券的子公司郑茜国际证券的子公司，该子公司于2015年被西南证券的全资子公司郑茜国际投资收购。

根据郑茜国际证券有限公司2019年年报，本公司附属公司持有郑茜港100%的股权。西证券香港有限公司注册资本为2，900万港元，主要业务为“证券经纪、融资融券、分销单位信托及互惠基金”。

2015年1月29日，西南证券通过其全资子公司郑茜国际投资约4亿元人民币完成了对香港上市公司佩顿金融控股有限公司的收购，占其总股本的73.79%。2015年4月14日，佩顿金融控股公司更名为郑茜国际证券。该收购产生商誉304，122，500港元。2015年7月，郑茜国际投资以829万港元的成本增持844.8万股股份，使郑茜国际投资的总持股比例增至74.22%。

根据郑茜国际证券的官方网站，该公司是西南证券在香港的子公司，致力于建设一个全面的投资平台，为客户提供各种跨境金融服务。

根据郑茜国际证券的年报，该公司在2019年亏损3.45亿港元。记者注意到，自西南证券收购郑茜国际证券以来，郑茜国际证券除2017年盈利109.2万港元外，2016年和2018年分别亏损1.67亿港元和2.02亿港元。

第一季度净利润下降了51%，2019年被降级为bb

4月30日，西南证券发布2020年第一季度报告，显示公司2020年第一季度收入为5.7亿元，同比下降49.99%；上市公司股东应占净利润2.02亿元，同比下降50.93%；归属于母亲的非净利润为2亿元，同比下降49.24%。

同一天，西南证券发布2019年年报，西南证券2019年实现营业收入34.89亿元，同比增长27.14%；归属于母公司股东的净利润为10.42亿元，同比增长359.35%。截至2019年12月末，西南证券总资产658.51亿元，同比增长3.38%；净资产195.58亿元，同比增长3.06%；母公司净资本145.66亿元，同比增长15.84%。

年报显示，西南证券2019年业绩主要受经纪业务和自营业务支撑，投资银行和资产管理业务下滑。投行业务收入2.78亿元，同比下降38.27%；资产管理业务收入6329万元，同比下降51.19%。

西南证券表示，在新的资产管理法规的影响下，经纪资产管理行业迎来了深刻的变化。渠道业务逐渐退出历史舞台，资产管理规模大幅缩减。

然而，事实上，在过去的一年中，西南证券的许多资产管理产品都出现了违约并卷入了诉讼。

2020年2月29日，因未名医药第一大股东北京大学未名生物工程集团有限公司违约，在未名医药股票质押式回购交易中，西南证券旗下“西南证券彭锐第三定向资产管理计划”涉及诉讼，涉及金额约9.87亿元。

2019年9月，西南证券代表其资产管理计划向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院提起诉讼，申请追究依桐实业集团有限公司2016年未履行转卖义务的违约责任(16张依桐债券)，要求偿还债券本息248，629，300元、违约金、逾期利息、律师费和诉讼费等。其中，公司自有资金本金约为2.31亿元。

2019年8月，西南证券向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，申请安徽对外经济建设(集团)有限公司承担“16万晶02”债券违约责任，并偿还债券本息2.116亿元及违约金。

值得注意的是，2019年，西南证券并未赞助ipo企业出席会议或登陆科技板块，信贷减值损失为3.01亿元。其中，买入返售金融资产减值损失5402.85万元，其他应收款坏账损失2.76亿元。

根据中国证监会2019年发布的证券公司分类结果，西南证券2019年排名bb，比2018年bbb低一个等级。

关于2020年的业务规划，西南证券表示，将密切关注监管政策和市场发展形势的变化，抓住市场发展机遇，协调创新发展和稳定运行，有效提升业务发展弹性和质量效益，集中优势资源，重点发展优势业务和特色业务，继续搭建业务合作新平台，进一步提升差异化发展特色和实力。