27家券商向员工赔了1272万！券业人劳纠纷频频上演，苦了多少券商HR？细说四大

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蔡联(深圳记者秦泽军、吴丹)报道说，自去年以来，证券行业的各种劳动争议不断冲掉人们的注意力。除了交易的数量之外，员工起诉经纪人的理由更加精彩。员工与公司之间的劳动争议消耗了双方大量的精力和时间，也使经纪公司付出了额外的“成本”。根据裁判文书网公布的最终计算，2019年全年，27名经纪人因劳动争议共向员工支付了1272万元。

除了更常见的劳资纠纷外，员工起诉经纪人还有许多绝妙的理由。有些高管因为经纪奖金的“延期支付”而将公司告上法庭，最终“支付”成功；有些高管因“严重违纪”被经纪人解雇后，未能向法院寻求赔偿和奖金；有些员工在获得北京户口后离职，要求公司还钱；还有一家经纪公司在公司的资产管理产品爆炸后要求员工赔偿3亿元...上海创源律师事务所高级合伙人徐峰律师表示，最“精彩”的案例是资产管理产品爆炸后，该经纪公司要求员工赔偿损失。

去年，27家经纪公司的员工损失了1272万英镑

从员工与经纪公司之间的诉讼纠纷类型来看，主要有四种类型:

第一，工资纠纷，通常在员工离开公司后，他们对公司以前的工资结算产生怀疑，并要求法院惩罚公司补发工资；

第二个是奖金争议。由于利润、评估方法的调整等原因，经纪人支付较少或没有奖金。，员工请求法院惩罚公司补发奖金；

第三是终止合同。员工合同到期后，经纪人通过调整工作岗位和不续签合同的方式强迫员工离开公司，员工请求法院处罚公司赔偿损失；

第四，辞职补偿。员工被辞退后，对公司的辞职补偿不满，请求法院对公司进行罚款，调整补偿金额。

据记者裁判文书网不完全统计，2019年共审结员工诉经纪人案件42起，诉讼金额1768.32万元，员工胜诉金额1272.69万元，占71.97%。其中，工资纠纷11起，金额519.69万元；奖金纠纷7起，金额681.97万元；终止合同3份，金额19.06万元；辞职赔偿案件4起，涉及诉讼金额51.98万元。

值得一提的是，在与公司打官司之前，很多员工都会以仲裁的形式寻求解决方案，所以经纪人与员工之间的实际纠纷量可能远远大于统计数据。

2019年涉及劳动争议的27家券商为:民生证券、中信证券、开源证券、广州证券、华西证券、华林证券、南京证券、中国邮政证券、渤海证券、大同证券、长江证券、世纪证券、国投证券、CICC、国联证券、华中证券、中泰证券、银河证券、联邦储备证券、海通证券、五矿证券和

从诉讼所涉及的原因分析，第一，销售部门员工与经纪人之间工资纠纷较多，主要是因为工资的计算和调整与公司存在差异；第二，投资银行员工与经纪人之间的奖金纠纷占诉讼金额的大部分，主要与未能落实经纪人设定的考核和激励措施有关；第三，中层和后台员工涉及离职补偿和合同终止。然而，由于样本量小，找不到共同的原因。

精彩的诉讼1:奖金迟发是为了工资离开公司

由于公司奖金的“延期支付”，将公司告上法庭并最终成功“讨薪”的高管是民生证券的前副总裁。2020年1月，媒体多次报道的民生证券前副总裁的二审判决出炉:民生证券应向前高管支付450万元奖金和薪酬。

根据判决，方于2004年加入民生证券，担任公司执行副总裁、首席风险官及合规总监。在他2016年至2018年的任期内，他的工资变化很大。从2016年6月起，月薪调整为30万元，其中包括15万元的年度绩效工资。截至2017年7月，民生证券解除了方的高管职务，成为风险管理总部的高级顾问，月薪降至5.75万元。到2018年4月，方的月薪再次降至2万元。2018年6月8日，方以拖欠工资为由向民生证券提交了辞职报告。同年7月11日，方向北京市东城区劳动人事争议仲裁委员会提起仲裁。

2019年1月11日，方将民生证券告上法庭。方的说法很明确，主要是“索要工资”。包括延期支付工资、工资差额、核心负责人津贴、董事会奖励基金和支付解除劳动关系的经济补偿金。

方的多次工资属于延期支付。一审判决判民生证券支付延期分红320万元，但民生证券认为，如果方在延期分红期间不努力工作并辞职，公司不需要支付延期分红。本次延期分红金额最大，也是方与民生证券纠纷的焦点。

二审判决表明，民生证券没有向法院提交充分的证据证明方没有勤勉尽责。此外，法院认定，虽然方在延付奖金期间辞职，但主要原因是民生证券违规降薪等过错行为，方本人离职并无过错。

最终，北京市第二中级人民法院作出维持原判的终审判决，即民生证券应向方支付工资、奖金和赔偿金共计450万元。

精彩的诉讼2:纪律主管寻求赔偿

“令人惊讶的”是中信证券的高管，他们因“严重违反纪律”而被该经纪公司开除，并起诉该公司要求赔偿和奖金。2020年3月3日，根据判决文件网，中信证券衍生产品事业部高级副总裁赵因加入公司两年后“严重违纪”被公司解聘，后向法院提起诉讼，辩称公司非法解除劳动合同，要求公司支付劳动报酬和未支付奖金共计46万余元。

他首先向北京市朝阳区仲裁委员会申请仲裁，仲裁请求被驳回后，他向朝阳区人民法院提起诉讼。中信证券在其证据中称，赵在婚姻存续期间与第三人长期存在不公平的性关系，且有非婚生子女，并向法院提交了举报邮件，向中信证券办公室提交了赵的前妻金某某的举报视频。同时，中信证券还提交了由赵签字的“问题线索总结”和“会议材料”。

赵本人承认该报道视频的真实性，但否认该报道邮件的真实性。此外，他承认自己签署的书面材料的真实性，但不承认证明的目的。

最终，法院裁定中信证券合法终止与赵的劳动合同，法院不支持赵非法终止劳动合同的赔偿请求。另外，关于奖金问题，赵提交的微信并不足以证明其主张，法院也不予支持。

精彩诉讼3:离开公司后要求违约金

在信达证券与其员工的劳动争议中，“五年合同”的签订引起了人们的关注。2020年3月，根据判决文件网，2015年7月被信达证券录用的应届毕业生童提起诉讼，要求信达证券返还违约金7.65万元及支付的利息。

本案争议点在于双方之前签署的“五年合同”补充协议。童某表示，信达证券加入公司时，同意童某的服务期限为2015年7月至2020年7月，违约金为40万元，服务年限每减少8万元服务费。

信达证券表示，在童提出离职后，他不能在不支付违约金的情况下出具离职证明。某个人被“强迫”将违约赔偿金存入信达证券的账户，信达证券随后为他出具了离职证明。童认为信达证券以“解决北京户口”为由同意支付违约金，违反了《合同法》的规定，应属无效，遂提起诉讼要求返还违约金。

面对员工被迫支付违约金的质量控制，信达证券解释了补充协议中以“结算”为由约定违约金的情况。信达证券表示，解决户口问题不是法律义务，而是基于北京户口稀缺的情况。童某积极争取信达证券解决他的北京户口，这是他毕业后选择就业公司的一个重要考虑因素。本条款是双方关于信达证券没有违规的真实陈述。双方签订五年合同时，童可以选择不签订补充协议将户籍搬回原居地，也可以选择在服务期满后离开信达证券，也可以选择提前离职并按协议支付损失。在这种情况下，童选择了提前离开，并没有表示希望将户籍搬回原居地。信达证券认为，这表明他出于寻求更高待遇的想法，自愿选择了第三条道路。

信达证券表示，在公司与新股东合作完成背景调查并帮助其顺利加入公司后，童食言，要求返还违约金，违反了诚信原则。根据民法的一般原则，债务人的主动和解受法律保护，一旦和解，就不能要求法律支持返还。信达证券认为，童的离职是基于“寻求更高的待遇”。在诉讼中，信达证券列举了大量证据，证明童的待遇水平良好，其离职对公司产生了相当大的影响。

信达证券表示，在公司制度和劳动合同都没有承诺提高职位和加薪的情况下，公司将童作为重点培训对象，并在4年内两次提升和调整薪酬。童在工作期间的月平均税前收入为26600元(不含现金收入)，工资收入远远高于同行业同级别员工的收入水平，也高于同部门同岗位的其他同事。此外，该部门及其固定收益业务在2016年至2018年连续三年亏损，对公司整体业绩下滑产生重大影响，但公司仍确保其享有较高的工资和福利。

鉴于双方签订的“五年合同”，信达证券表示，童是以应届毕业生的身份入职的，没有任何工作经验和投资能力，不能带来业务收入。约定的五年服务期是基于对研究者成长曲线的判断。研究员成长为合格的投资助理需要3-4年的时间，只有在研究员成长为投资助理和投资经理之后，他才能回馈公司，贡献价值。童突然提出离职，这“造成了不可挽回的经济损失”。

在信达证券与童的这场诉讼中，北京市西城区法院表示，童告诉自己，“如果不支付违约金，他将无法获得离职证明，也无法加入新公司”，这表明他支付违约金的行为是从自己的利益出发权衡判断的结果。

2019年12月，法院一审裁定，童要求返还违约金缺乏法律依据，不支持其主张。

精彩的诉讼4:资产管理计划踩了雷，要求员工支付3亿

令人惊讶的是，在该公司的资产管理产品爆炸后，员工被要求赔偿九州证券3亿元。2018年，九州证券的“九州瀚海集体资产管理计划”踩到了金银岛，导致公司损失5亿元。九州证券要求参与该项目的员工赔偿3.36亿元人民币。2019年底，法院最终驳回了九州证券的索赔。

资产管理计划在2018年爆发后，九州证券起诉负责尽职调查、项目设立和投资后管理的项目员工王某，要求其赔偿公司高达3.36亿元的经济损失，并退还已发放的项目奖金178.64万元及相关合理费用，共计约3.37亿元。

2019年10月，北京市第三中级人民法院在二审民事判决中再次驳回九州证券的诉讼请求。

原告九州证券称，2017年7月和9月，项目主要人员王某某主持发行了《九州瀚海集体资产管理计划》一期和二期。第一阶段本应在2018年7月26日结清并支付，但金银岛网络未能支付。第二阶段本应在2018年9月清算并支付，但金银岛网络去了空大厦，未能支付任何款项，导致九州证券的两阶段资产管理产品未能如期支付给投资者。

实际上，踏雷的“九州瀚海集合资产管理计划”一期和二期在推广过程中被定位为三级中等风险产品。在投资供应链金融时，应该有严格的风险控制，以确保其本金的安全性。然而，违约后，九州表示这是一笔信托贷款，很难收回抵押品。此外，许多投资者表示，在产品违约后，九州证券多次改变了其关于产品投资和违约原因的声明，这是不一致的。

2018年11月7日，中国证监会青海监管局官方网站宣布，决定暂停九州证券新的资产管理业务6个月，并称九州证券存在违规推广、产品管理不到位、信息披露不及时、信访投诉处理不当等违规行为。

一审败诉后，九州证券再次提起诉讼，请求撤销一审判决，并依法变更判决。二审中，以贷款诈骗罪向青海省西宁市城中区公安局提出暂缓审理和刑事移送的申请，请求暂缓审理，并移送青海省西宁市城中区公安局，但被法院驳回。

对于以上四个案例，上海创源律师事务所高级合伙人徐峰律师认为，最“精彩”的案例是九州证券要求员工赔偿。他表示，经纪公司的资产管理产品的发行必须经过严格的审计，在这种情况下，员工只是执行他们的任务并通过程序，没有任何故意或重大过失。经纪从业人员应避免“作弊”，避免参与任何违法行为，做好本职工作。

至于信达证券与其员工之间的劳动争议，徐峰律师表示，目前该案的解决方案可能存在争议。劳动合同不同于合同法意义上的合同。如果工人对合同不满意，他也可以提前提交辞呈。正常情况下，他不能设定违约金。此外，被录用的国有企业一般与户口同步，因此不可能因为离开公司而转移户口或支付违约金。