辽宁辖区就贯彻落实新《证券法》举办线上培训

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我们的记者李勇

为深入贯彻落实《国务院办公厅关于实施<证券法>修订版的通知》要求，确保新修订《证券法》的实施，促进上市公司高质量发展，辽宁省证监局责成辽宁省上市公司协会对辖区内上市公司董事、监事和高级管理人员进行证券法在线培训。活动将连续举行三次，第一次培训于4月10日正式举行。

“新证券法的正式实施标志着中国资本市场的发展进入了一个新的历史阶段。”辽宁省证监局相关负责人在第一次培训会上表示，在资本市场全力推进总书记提出的“建设规范、透明、开放、充满活力和弹性的资本市场”总体目标的同时，新《证券法》的实施凸显了资本市场的发展理念、改革决心、创新动力和法治导向。"

负责人从“使命”、“权利”、“义务”、“责任”和“感受”五个方面与参加培训的上市公司高管进行了沟通。该负责人表示，该法的修订是资本市场规则体系的重大变革，以适应新时期经济社会发展的需要。高级董事是上市公司的掌舵人，所有的决策都关系到企业和员工的前途和命运。只有了解新的法律，我们才能及时地为公司未来的融资战略制定新的计划。只有了解新的法律，我们才能了解发行和交易制度以及新的信息披露规则，避免触及法律红线，给公司造成不可挽回的损失。

负责人指出，在这样一个高度合法化的市场中，规则实际上就是权利。只要你按照新证券法交易、信任和保护被保险人，你的职业生涯就会安全、稳定和有保障。规则是底线，是这个社会对上市公司及其领导人的最低要求。为遵守新法律的规定，必须避免短期交易，必须严格控制信息披露，必须谨慎作出承诺，必须履行承诺，必须配合监督，必须如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻挠或隐瞒。

“法律是严格而庄严的，有法必依，违法必究。”该负责人强调，“新证券法大大提高了对董证券违法行为的处罚力度。根据规定，高级董事还对虚假披露和不披露承担连带责任。随着代表人诉讼制度的正式启动，投资者对证券侵权提起民事赔偿诉讼的权力将大大增强。作为监管者，我们将坚决执行证券法，严格监管，严格执法。如果我们碰到红线的底线，我们就会碰到露头。”

该负责人表示，一个企业要一步一步来，离不开观念、萌芽、成长和上市的情感支撑。上市是企业的一个重要飞跃，资本是企业的一个重要资源。它越重要，就越关键，也就越能考验注意力。

“这个市场不缺聪明人，但当大浪淘沙，当步伐跟不上雄心壮志，当经营变成投机，太多所谓的传奇倒下，太多昔日的明星企业倒下。上市公司必须创新，取得进步，并知道如何善用资本市场工具。不过，在经济和资本的大潮中，别忘了步伐要稳，力量要足。”这位负责人告诉参加培训的上市公司董事们:“你们并不孤单，你们身后有成百上千甚至上万的股东和员工。大道归大道，大道是正确的道路，而证券法中的规则是资本市场的正确道路。纪律严明、诚实负责的企业和企业家往往走得更远。”

记者了解到，为进一步宣传贯彻新《证券法》的精神，提高上市公司董事的合规意识，促进上市公司质量的提高，辽宁省证监局下发了《关于前一阶段上市公司学习和培训新《证券法》的通知》、《致上市公司控股股东和实际控制人的信》、《致上市公司年报审计人员的信》，要求上市公司全方位学习新《证券法》。辽宁证监局还从大股东和高级管理人员的规范行为、规范的公司治理、公司收购行为和信的合法性四个方面梳理出了公司日常经营的21个重点学习点和28个法律风险点。对于这些重点学习内容，辽宁省证券监督管理局和辽宁省上市公司协会通过各种方式进行了推广。这次举办的系列培训也是为了巩固前一阶段的学习成果。记者了解到，辽宁省证监局通过三次网上培训，力争实现对辽宁地区上市公司董事、监事和高级管理人员的全覆盖。

(张伟主编)