北京证监局利用创新手段部署2020年上市公司监管工作

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我们的记者李乔玉

为传达中国证监会系统工作会议精神，总结北京证监局2019年上市公司监管工作，部署2020年监管工作重点和要求，北京证监局克服疫情防控期间无法现场会议的困难，开发创新手段，首次利用“北京上市公司网络培训系统”于3月31日在北京地区视频召开2020年上市公司年度监管工作会议。辖区内349家上市公司的1300多名高管及相关人员出席了会议。

会上，北京证监局贾局长结合国内外宏观形势和近期资本市场改革，分析了上市公司需要注意的新变化和新特点。首先，全面深化资本市场改革的主题更加鲜明。2019年以来，中国证监会启动了一系列资本市场改革措施，形成了全面深化资本市场改革的总体规划。未来一段时间，改革将继续向更深层次、更大强度推进。二是风险防范和强监管的重点仍然突出。现阶段，资本市场风险形势依然严峻复杂，经济运行中的主要矛盾和各种风险不断暴露，要彻底化解风险还有很长的路要走，强有力的监管仍是今后工作的重点。三是市场化、法制化取得重大突破。随着新证券法的颁布，登记制度的逐步实施，以及相关配套制度的修订和完善，市场法治建设达到了一个新的水平。四是以问题为导向、以风险为导向的监管转型同步推进。在改革背景下，市场化法治的监管取向进一步明确，监管模式发生新变化，更加注重事后监管，更加重视各市场主体回归职责，加强监管协调。

贾指出，面对新的宏观形势和改革浪潮，上市公司要有清醒的认识，理性、客观地判断市场运行趋势，抓住改革发展的机遇；同时，强化风险意识，认清强监管形势，树立守法意识，适应监管模式的新变化，促进自身健康发展。

贾强调，提高上市公司质量是全面深化资本市场改革的基础工作。上市公司肩负着自我监管、自我完善和自我提高的直接和首要责任。他们必须保持充分理解，责无旁贷，切实承担起提高自身素质的主要责任。

北京市证券监督管理局党组成员、副局长陆谦总结回顾了2019年北京市上市公司监管工作。北京证监局大力推进资本市场改革进程，积极防范和化解重点领域金融风险，有效维护了北京资本市场稳定健康发展。辖区内各类主体2019年实现融资1.28万亿元，资本市场服务实体经济发展的能力持续增强；全力支持科技板块建设。截至今年3月中旬，辖区内共有16家科技板块公司，排名全国第一；积极承担责任，全面安排风险基数，及时将风险告知相关部门，顺利化解24家高比例质押公司的风险，确保一家公司顺利退市，做好风险防范工作；遵守主营业务监管，加强年度报告审核，完善公司风险分类，加强现场检查，督促公司不断提高规范运作水平，提高辖区上市公司质量；服务监管，成功实施上市公司董事网络培训，加强优秀公司宣传报道，优化上市公司发展软环境；重视投资者保护，引导辖区内上市公司维护股东合法权益。

同时，陆谦分析了辖区内上市公司存在的突出风险和问题，提出了2020年监管的具体要求，强调辖区内上市公司要牢记“四个恐惧”，严格遵守“四条底线”，围绕主营业务，做好信息披露，完善公司治理，积极履行社会责任，成为资本市场健康发展的参与者、推动者和实践者。

(编辑白宝玉)