证监会拟规定:期货公司可在同一存管银行设多个保证金账户

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新华社7月17日电据中国证监会网站17日报道，中国证监会近日修订了《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》，以征求公众意见。很明显，期货公司可以在同一家存管银行开立多个保证金账户。

截图来源:中国证监会网站

据介绍，为适应期货市场监管建设和业务发展的需要，加强对期货保证金封闭运行的管理，中国证监会修订了《期货经纪公司封闭管理暂行办法》(简媜六院字〔2004〕45号，以下简称《办法》)。

中国证监会指出，自2004年7月《办法》颁布实施以来，在防止期货公司挪用客户存款、保护投资者合法权益方面发挥了重要作用。随着期货市场的不断发展，《办法》中也存在一些与市场发展不相适应的情况，主要表现在:

首先，它不符合现行法律法规。《办法》颁布两年后，建立了期货保证金安全存管监控体系，建立并不断完善“五位一体”的期货监管体系。随后，《期货交易管理条例》和《期货公司监督管理办法》进行了多次修订。《办法》中的部分条款与现行法律法规、业务状况和监管实践不一致，需要协调。

其次，这与强化存款银行的职责不相容。近年来，期货公司保证金账户被主管部门不定期冻结，成为困扰公司业务正常运行的重大问题。2019年，中国保监会联合下发了《关于进一步规范银行业金融机构协助主管部门办理金融机构清算结算账户冻结扣划相关事宜的通知》(保监发[2019]229号)，对存管银行保证金账户管理提出了新的要求，需要在《办法》中予以统一，进一步强化存管银行的责任。

第三，它与期货市场的开放不相容。近年来，期货市场开放步伐逐步加快，原油、铁矿石、pta、20号橡胶等特定品种不断被海外贸易商引入交易。然而，海外交易商等海外参与者并未明确将保证金封闭圈的管理纳入规则中，需要补充和完善。

中国证监会定义了三个修订后的指导原则:

首先，确保系统的协调性和一致性。符合《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等期货市场现行有关期货保证金监管的法规和规章；

第二，它清晰简洁。明确中国证监会及其派出机构、监控中心、存管银行、交易所等期货结算机构在封闭式融资融券业务过程中的监管、监控、监督和自律管理职责；

第三，以问题为导向，确保可操作性。对不适用的条款进行修改，并根据市场发展情况增加新的条款，以确保适用性和可操作性。

在修改概况方面，首先是修改不同于现行的保证金监控制度的内容。例如，要删除期货公司的资金转账，需要向存管银行提供转账凭证、说明等资料，并增加向监控中心全方位提交数据的义务；很明显，期货公司可以在同一家存管银行开立多个保证金账户；期货公司向中国证监会派出机构报告开立和变更保证金账户的要求，并向期货保证金安全存管机构报告。

二是强化存管银行在保证金关闭管理中的责任。关于保证金账户的冻结，明确存管银行应在内部系统中对保证金账户进行特殊标记，并在相关网络管控平台中对整体冻结进行限制。在收到主管部门对保证金账户的冻结和扣划指令时，应提示账户资金的特殊性质以及账户不得整体冻结或扣划或超过所涉金额的安排。

第三，增加与对外开放相联系的条款。从事特定品种国内期货交易的境外交易商和境外经纪机构应适用客户相关规定，统一纳入保证金封闭循环管理。

此外，与现行法律法规不一致的条款已一并修订。

(中信经纬应用)