2019年度《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》发布

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我们的见习记者刘伟杰

5月15日“全国投资者保护宣传日”，中国证券投资者保护基金公司(以下简称“保险基金公司”)发布了《2019年中国资本市场投资者保护蓝皮书》(以下简称“蓝皮书”)系列子报告。据悉，保险基金公司于2015年开始编写并发布《中国资本市场投资者保护白皮书》。根据标准化要求，白皮书于2019年更名为蓝皮书并出版，为党政机关、科研机构、专家学者、相关市场主体和投资者提供更专业的投资者保护“参考书”和“服务手册”。

2020年，保险基金公司基于资本市场核心主体投资者保护的实际问题，广泛征求市场主体、专家学者和投资者的意见和建议，编制了《2019年证券投资者保护制度评估报告》、《证券期货监管执法机构投资者保护评估报告》、《证券期货行业自律组织投资者保护报告》、《证券公司投资者保护评估报告》、《公募基金管理人投资者保护评估报告》

五个子报告共16万余字，2019年共整理出300多部保险法规，设定了近100项评价指标，收集了17万项各类数据，得出67条评价结论，提出26条工作建议，编辑了31个具体案例，代表性、针对性、科学性、权威性和可读性不断提高。

蓝皮书五个子报告的主要结论包括以下五个方面:

首先，在投资者保护制度方面，2019年《证券法》修正案在投资者保护制度建设方面进行了积极的探索和尝试。监管部门、自律组织、投资者保护机构、运营机构认真落实保护投资者合法权益的基本要求，投资者对自身权益保护的整体满意度有所提高。2019年，中国资本市场投资者教育成效显现，证券期货纠纷多元化解决机制建设取得新突破，投资者依法维权的可行性大幅提升。但是，空对投资者知情权的保护仍有很大提高，投资者开售客户不便和信息安全保护不力的问题需要引起重视。

二是检查执法方面，2019年检查执法效率保持较高水平，行政处罚数量和金额下降，三大类案件数量呈上升趋势。投资者对检查执法总体满意，其中投资者对检查执法体系建设满意度最高，对处罚满意度最低。

三是行业自律组织投资者保护工作方面，2019年，60%以上的自律组织建立了国家级证券期货投资教育基地，投资教育活动比上年有所加强，投资者对自律组织保护投资者权益有效性的满意度有所提高。

第四，在证券公司投资者保护状况方面，2019年证券公司对投资者证券资产安全的保护状况保持稳定；积极拥抱金融科技，推进业务模式重组，进一步提升投资者服务和投资咨询业务水平；投资资金保障和管理制度建设状况良好，投资工作满意度连续三年提高；投资者投诉处理效率大幅提高，90%以上的证券公司建立了多元化纠纷解决工作机制；投资者适宜性管理体系的实施不断加强。同时，一些证券公司在交易系统的运行和维护方面还存在很多问题，合规管理水平有待进一步提高。

第五，就公募基金管理人投资者保护状况而言，2019年公募基金管理人合规管理良好，文化建设的相关要求可以积极落实；以专业的投资能力保护投资者的收益权，突出公共基金的长期投资优势；高级管理人员的稳定性较好，基金管理人员的变动有所改善；投资者教育进一步加强，服务意识和服务水平进一步提高。与此同时，公募基金管理人在适当管理和保护投资者知情权方面仍需进一步完善。

保险基金公司表示，将于2019年发布《上市公司投资者保护评估报告》，未来将发布《总体报告》，欢迎市场各方持续关注，希望社会各界提出改进建议，共同推动资本市场投资者保护工作回归尽职，资本市场投资者保护成效将达到新的水平。

(编辑白宝玉)