国信香港又一员工遭禁业，前有洗黑钱23亿被港证监彻查，又屡见员工遭禁业，

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蔡联(深圳记者秦泽军)报道称，时隔一年后，国鑫港的另一名员工遭遇监管机构发布的商业禁令。

5月28日，这位国鑫前香港基金经理因经营两个私人证券账户，被香港证监会勒令停业9个月。距离前国鑫港经纪业务负责人因反洗钱不力被禁10个月只有一年时间。根据香港证券监督管理委员会进行的一项调查，国鑫证券香港有限公司此前曾参与洗钱，总额超过23亿港元。

与同行相比，截至2019年年中，国鑫证券海外业务排名第八。然而，国信证券仍然对其海外业务寄予厚望。在最近批准的150亿元固定收益计划中，募集资金投资明确提出国信香港增资9亿元。

前基金经理因非法操作被罚款

5月28日，香港证监会宣布对国鑫港资产管理公司进行处罚。中国证监会自2020年5月28日至2021年2月27日对国信证券(香港)资产管理有限公司(国信证券香港)原基金经理郭(男)实施了为期9个月的禁令。

香港证监会的调查发现，郭在2012年4月10日至2017年5月23日任职期间，向其雇主隐瞒了其在两个证券交易账户中的实际权益和/或直接控制或影响。郭在这两个账户的交易活动违反了国信证券香港的交易政策。

证监会表示，郭以不诚实和故意的方式规避国信证券香港有限公司的内部控制政策，使其作为持牌人的资格受到质疑。

对反洗钱不力的处罚

2019年2月18日，香港证监会对国鑫港的子公司国鑫证券(香港)经纪有限公司采取纪律处分。国鑫证券(香港)经纪有限公司在2014年11月至2015年12月期间未能遵守反洗钱和反恐怖融资的监管要求，受到公开谴责并被罚款1，520万港元。

根据香港证监会的调查，国鑫港在2014年11月至2015年12月期间为超过3，500名客户处理了10，000笔第三方存款，总额约为50亿港元，其中包括超过2，200笔可疑的第三方存款，总额超过23亿港元。

2019年4月18日，国信证券在公告中宣布了相关整改措施，包括国信证券(香港)经纪有限公司按时缴纳罚款，主动聘请外部反洗钱顾问对公司反洗钱管理体系进行重新审核，并在制度修订、流程建设、人员配备、制度采购、员工培训等方面进行了整改。

监管机构在2019年向证券公司下发的《关于做好2019年证券公司分类评估自我评估工作的通知》中明确指出，证券公司应“如实标注其他政府部门针对反洗钱等问题采取的行政处罚措施，并提交具体情况说明”。

这位前经纪业务主管因反洗钱被罚款

2019年4月23日，香港证监会发布禁令，禁止国信证券香港公司从事原经纪业务。根据香港证监会的公告，自2019年4月17日至2020年2月16日，禁止国鑫证券(香港)经纪有限公司(国鑫)原零售经纪业务主管苏西强(男)在10个月内重新进入该行业。

根据香港证监会的公告，该处罚源于香港证监会对国信证券在2014年11月至2015年12月期间处理第三方存款时违反反洗钱和恐怖融资监管要求的处罚。

香港证监会发现，国鑫港的违规行为与负责人苏西强和国鑫港高管的违约有关。

首先，国鑫港没有制定有效的政策来审核和批准零售客户收取的第三方存款；

第二，国鑫港没有实施足够的系统和监控措施来识别和监控存放在其银行子账户中的第三方存款；

第三，国鑫港未能有效沟通和执行其内部反洗钱和恐怖融资政策；并建立适当的可疑交易报告程序。

第四，苏西强没有尽到对员工的勤勉和监督的责任。一方面，它没有记录对零售客户开户时洗钱和恐怖分子筹资风险水平的评估；另一方面，零售客户的现有记录没有得到定期审查和更新。

多次处罚给香港国信证券的业务发展带来了一些负面影响。

根据以往的数据，国信证券香港是其海外业务的主要平台，但其近年来的表现并不令人满意。根据选择数据，国信证券的海外收入2014年为1.5亿元，2015年为1.71亿元，2016年为9100万元，2018年为1.88亿元，2019年为1.69亿元。与同行相比，截至2019年年中，国信证券在海外业务中仅排名第八。

然而，国信证券仍在为其海外业务而战。在公司最近批准的150多亿元计划中，投资方向明确提出国鑫港增资9亿元。