拟引入13家战投，胜宏科技被关注：作保底保收益承诺没？

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5月27日，中信经纬的客户致信洪升科技，询问该公司、控股股东及其他实体是否承诺为拟引进的投资者提供保底保利，以及是否有其他利益安排。

来源:洪升技术公告

18日晚，洪升科技发布《非公开发行a股计划》，拟向新疆董鹏合力股权投资合伙(有限合伙)等13家特定对象发行不超过141，389，284股(含141，389，284股)，募集资金总额不超过2，509，659，900元，用于补充营运资金和偿还银行贷款，扣除发行费用。

洪升科技表示，本次非公开发行股票的价格为17.75元/股，本次非公开发行前股份数量不超过公司总股本的30%。本次发行的非公开发行股票数量以中国证监会最终批准的数量为准。本次非公开发行的发行人认购的股份自发行之日起18个月内不得转让。法律法规对限制销售期限另有规定的，从其规定。

此外，本次非公开发行股份不构成重大资产重组，也不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化，也不会导致公司股份分配不符合上市条件。本次非公开发行股票的方案已经本公司第三届董事会第十二次会议审议通过，经本公司2020年第一次临时股东大会审议通过并经中国证监会批准后，方可实施。根据询价公告，洪升科技2020年第一次临时股东大会将于2020年6月4日(星期四)14:30召开。

对于洪升科技的上述计划，深交所要求公司:

逐一说明拟引进的战略投资者是否符合中国证监会《发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引进战略投资者相关事宜的监管要求》的要求，是否能够为上市公司带来国际国内领先的核心技术资源或同行业或相关行业的战略资源，相关合作的具体安排，相关合作安排是否可行，商业上是否合理。

补充战略投资者委派董事参与公司治理的具体安排，并结合公司现有董事的数量和构成说明上述安排对公司治理的影响。

补充说明上市公司、控股股东、实际控制人和主要股东是否向拟引进的投资者承诺保证收益或变相保证收益，以及上述主体之间是否存在其他利益安排。

以战略投资者的名义说明中小投资者的合法权益是否受到损害。

根据数据，洪升科技被称为洪升科技(惠州)有限公司，专门从事R&D高密度印刷电路板的生产和销售。其主要产品为双面板和多层板(包括hdi)，产品广泛应用于led显示屏、服务器、通讯、医疗设备、新能源汽车、电脑外设等领域。

财务数据显示，洪升科技近年来持续增长。2019年，实现营业总收入38.85亿元，同比增长17.57%；归属于母公司股东的净利润为4.63亿元，同比增长21.62%。2020年第一季度，营业总收入9.54亿元，同比增长22.85%；归属于母公司股东的净利润为1.04亿元，同比增长7.82%。

在二级市场，截至27日收盘，洪升科技收盘下跌3.45%，至21.28元/股，目前市值为166亿元。(中信经纬应用)