中基协：证券基金投资咨询业务管理办法公开征求意见

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我们的记者王思文

4月17日，中国基金业协会发布公告征求意见。

根据公告，为规范证券基金投资咨询业务(以下简称投资咨询业务)，保护投资者及关联方的合法权益，维护资本市场秩序，中国证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)，现公开征求意见。

公告称，投资咨询业务是资本市场的一项基本中介服务，对消除资本市场的信息不对称、促进中介机构之间的专业化分工、加强投资者教育起到了积极作用。同时，由于市场的快速发展和内外部环境的变化，投资咨询业务的发展也出现了一些突出的问题。要根据行业发展制定统一的部门规章制度，全面规范投资咨询业务，确保行业长期规范发展。

《管理办法》的主要内容包括:一是明确业务类型和内涵，将《证券法》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务和《证券投资基金法》规定的基金投资咨询业务整合为证券基金投资咨询业务，具体分为证券投资咨询业务、基金投资咨询业务和证券研究报告发布业务；二是分类做好准入安排，明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会批准或注册，并根据上级法律规定明确具体准入要求和申请审批程序；三是强化合规内部控制要求，要求投资咨询机构完善合规管理、内部控制和风险管理；四是建立以机构为主体的业务组织模式，提供服务，全面提高服务质量；五是完善人事管理要求和行为规范，严格管理员工和高级管理人员的任职资格，要求投资咨询机构和员工诚实守信、勤勉尽责；第六，完善退出机制，加强事后监督。

(张明福主编)