近两个月18家券商领25张罚单 监管直指六项违规行为

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我们的记者王思文

今年以来，监管部门继续严厉打击和严惩中介机构的违法行为。据《证券日报》记者统计，在过去的两个月里，18家券商“吃”了监管部门对其业务违规行为发出的25项罚款。

从处罚原因来看，25张罚单中，有8张是因为内部控制不完善而向销售部门开具的，6张是因为证券从业人员违规进行证券交易而被处罚的，4张是因为违反资产管理业务而被处罚的，3张是因为违反科技局赞助业务而被处罚的，2张是因为研究机构合规问题而被处罚的，2张是因为违反证券公司股权管理而被处罚的。

在过去的两个月里，经纪业务部门已经成为严格监管的重点领域。从上述处罚结果来看，被处罚的营业部存在的突出问题主要有:员工非法代客户管理财务、非员工非法开发客户、对异常交易的监控和分析不到位、对已经开通了科技股交易权限的客户管理不到位、营业部负责人未能及时向监管部门报告、互联网渠道交易系统中断等违规行为。

证券从业人员被处罚的突出问题主要包括擅自销售金融产品、代表客户交易或非法买卖股票、违背客户意愿买卖资金、擅自修改客户信息等。其中，员工代表客户买卖股票的现象最为严重。在过去的两个月里，两名员工因为客户办理证券认购和交易业务被罚款近400万元。

受利益的驱使，总有一些证券从业者试图挑战法律底线，但他们最终会受到监管当局的惩罚，甚至被监禁。近日，全国首例操纵证券市场的“虚假申报”犯罪通过网上初审被公开宣判，唐谋家因操纵证券市场罪被判处有期徒刑三年零六个月。

北京首创律师事务所高级合伙人桑胜元在接受《证券日报》采访时表示:“此案的处理意义重大。首先，它震慑了犯罪分子，并警告资本市场参与者，他们必须依法参与活动。触犯法律的人必须受到起诉，违法者必须受到严惩。第二，为调查此类案件积累了经验，为处理此类案件树立了榜样，具有象征意义。第三，对行业的严格自律管理具有积极意义。通过这一案例，行业协会可以警示教育系统，并严格按照资本市场运行机制运作。”

一家大型券商的营业部负责人在接受《证券日报》采访时表示:“总部对营业部的合规要求越来越严格，尤其是内部控制机制、开户审核、客户适合性管理的处理等方面，经常被定期检查。总的来说，监管部门加强执法是一个非常好的趋势，有利于行业的长期良性发展。”

券商资产管理和投资银行业务的违规行为主要集中在两个方面:一是科技板块的保荐承销业务违法，相关券商在担任科技板块保荐代表人过程中不勤勉尽责，发行人客户的信用风险和应收账款不足。检查账户恢复等情况并得到一张票；二是因公司资产管理业务不勤勉，信息披露不及时，导致一批资产管理业务直接责任人受到处罚。

值得注意的是，最近对证券经纪人股东质押的处罚有所增加，这在以前的行业中是罕见的。据《证券日报》记者观察，在过去两个月中，有两家证券公司因股东质押证券公司股权或超过比例增加证券公司股权而未能及时向监管部门报告而受到处罚。

此外，今年3月，制造了大量噪音的经纪公司“电话门”事件以监管机构签发的两张罚单告终。其中，涉案研究员被监管部门认定为“不合适人选”，受到严厉处罚，要求其在2020年3月27日至2023年3月26日期间不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行上述职责。