报备材料内容差错、逾期未整改，中银证券一营业部两大内控问题接监管罚单

本篇文章1380字，读完约3分钟

(记者陈静)4月21日，江苏省证监局宣布，决定对中国银行国际证券有限责任公司徐州如意路证券营业部采取纠正措施..

公告显示，中国银行国际证券有限责任公司徐州如意路证券营业部存在内部控制管理不到位的两大违规行为。一是销售部门上报的材料内容有错误，虽然已经提醒，但没有认真整改；2.未按规定在20个工作日内申请换发许可证的。

江苏证监局决定对中国银行国际证券有限责任公司徐州如意路证券营业部采取整改监督管理措施..应采取有效措施加强合规管理，完善内部控制。

中国银行证券营业部收到监管票

公告显示，4月21日，江苏省证监局公布了对中国银行国际证券有限责任公司徐州如意路证券营业部采取纠正措施的决定..据调查，中国银行国际证券有限责任公司徐州如意路证券营业部存在内部控制管理不到位的两大违规行为。

一、2019年12月18日，中国银行国际证券有限责任公司(以下简称公司)聘任马蓉为营业部总经理。营业部向江苏证监局上报的材料内容有错误。尽管被提醒，业务部未能向公司报告进行检查和整改。

二、营业部于2019年12月18日聘任马蓉为营业部总经理后，至2020年4月1日，该营业部未向江苏省证监局提交证券业务许可证申请，未能按照《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格条例》第四十条的规定，在20个工作日内向我局申请换发许可证。

江苏证监局认为，中国银行国际证券有限责任公司徐州如意路证券营业部的上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第四十条和《证券公司分支机构监管条例》第十五条第一款，反映了营业部内部控制管理不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，江苏省证监局决定对营业部采取整改监督管理措施。

一季度，经纪监管更加严格，罚款集中在六大违规行为上

自今年年初以来，监管当局继续严厉打击，处罚与2019年相比略有增加。据蔡联记者统计，在过去的两个月里，19家券商“吃”了26家监管机构对违规业务发出的罚款。

根据监管处罚的理由，26张罚单中，9张是由于营业部内部控制不完善，6张是由于证券从业人员违规证券交易，4张是由于非法资产管理业务，3张是由于科委违规赞助业务，2张是由于研究机构合规问题，2张是由于证券公司股权管理违规行为。

与此同时，在过去的两个月里，经纪业务部门已经成为严格监管的重点领域。

根据监管和处罚结果，被处罚的营业部存在的突出问题包括:员工对客户的非法财务管理、非员工对客户的非法开发、对异常交易的监控和分析不到位、对客户是否适合开通科技局股票交易权限的管理不到位、营业部负责人未能及时向监管部门报告、互联网渠道交易系统中断等违规行为。

2020年1月，中国证监会在北京召开会议，部署今年六项重点工作。一是以防范强风险监管为出发点，不断优化市场生态。第二，以登记制度改革为先导，着力解决重大改革中的关键问题。第三，以实施新证券法为契机，全面加强市场法治建设。四是促进优胜劣汰，提高上市公司质量。五是以科技监管为支撑，进一步提高监管效率。第六，以新的发展观为指导，提高服务实体经济的质量和效率。

北京一家中型券商营业部负责人告诉记者，自2020年以来，对券商营业部合规性的监管要求越来越严格，尤其是内部控制机制，将定期进行检查。总的来说，监管部门加大执法力度是一种良好的发展趋势，有利于行业的长期健康发展。