又见头部券商遭罚！一单项目竟然暴露四大问题，监管从严，近两月20家券商接

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蔡联(中新网记者陈静)报道称，券商负责人再次被罚款，广东监管局近日宣布决定对广发证券采取纠正措施。

公告显示，广发证券在担任中铁宝应广发新三局专项资产管理计划财务顾问的过程中，存在相关项目尽职调查、投资决策和投资后管理不到位、内部业务授权和控制不到位等内部控制管理不到位的四大违规行为。

广东监管局决定采取行政监管措施，向广发证券发出警告信。要不断完善内部控制，加强对员工执业行为的管理，按照法律法规开展业务，对责任人员进行内部问责。

同样，4月15日，北京证监局发布了《关于中国证券行政监管办法的决定》，并通过发出警示函的方式对中国证券实施行政监管。经调查，中国证券投资有限责任公司管理的8个私募股权管理计划中，投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划净资产值的25%。上述行为违反了《证券期货机构私募股权管理计划运作与管理条例》第十五条的规定。

广发证券收到监管罚单

该公告显示，广东监管局宣布决定对广发证券采取纠正措施。广发证券在担任中铁宝应广发新三板专项资产管理计划财务顾问的过程中，存在内控管理不到位的四大违规行为。

相关项目的尽职调查、投资决策、投资后管理不审慎，内部业务授权控制不足。

广州证监局决定，根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，对广发证券发出警告信应采取行政监督措施。内部控制应不断完善，加强对员工执业行为的管理，依法开展业务，并对责任人员进行内部问责。

在这个多事的秋天，24岁将离开广发银行

4月21日，广发证券宣布公司于4月20日收到林志海的书面辞呈，林志海申请辞去执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员、总经理职务，不再继续担任公司其他职务。

从公开信息可以看出，在林志海主持广发证券经营管理的九年时间里，公司业绩稳步提升，规模持续增长。从2011年底到2019年底，广发证券总资产从768.1亿元增加到3943.91亿元，始终位居券商前列。

2019年，广发证券实现收入228.1亿元，同比增长49.37%；上市公司股东应占净利润75.39亿元，同比增长75.32%。从各种业务排名来看，经纪业务收入和资产管理收入在行业中排名第二；自营收入在行业中排名第三；投资银行收入在行业中排名第七；总收入在行业中排名第五。

业界倾向于认为林志海的离职与康美制药的欺诈案有关。

2019年4月，康美制药上演了一出闹剧，299亿元现金因财务“失误”瞬间蒸发，陷入财务欺诈风暴，作为康美制药多年“亲密伙伴”的广发证券也受到质疑。

此外，记者还发现，在过去的十年里，康美一直出现在广发证券的股东名单中。根据2019年年报，隶属于康美部门的洪欣实业仍然是广发证券的十大股东之一，持股比例为1.91%，排名第七。

然而，康美制药“打雷”已近一年，中国证监会对康美制药的处罚仅处于事前通知阶段，正式的行政处罚尚未正式下发。

这张罚单聚焦于六大违规行为

自今年年初以来，监管当局继续严厉打击，处罚与2019年相比略有增加。据蔡联记者统计，在过去的两个月里，20家券商已经收到了29家监管机构出具的违规业务罚款。

根据监管处罚的理由，在29项处罚中，12项是由于销售部门内部控制不完善，6项是由于证券从业人员违规证券交易，4项是由于非法资产管理业务，3项是由于科委违规赞助业务，2项是由于研究机构合规问题，2项是由于证券公司违规股权管理。

与此同时，在过去的两个月里，经纪业务部门已经成为严格监管的重点领域。

根据监管和处罚结果，被处罚的业务部门存在的突出问题包括:员工对客户的非法财务管理、非员工对客户的非法开发、对异常交易的监控和分析不足、对已开通科技局交易权限的客户的适当性管理不足、业务部门负责人未能及时向监管部门报告、互联网渠道交易系统中断等违规行为。

2020年1月，中国证监会在北京召开会议，部署今年六项重点工作。一是以防范强风险监管为出发点，不断优化市场生态。第二，以登记制度改革为先导，着力解决重大改革中的关键问题。第三，以实施新证券法为契机，全面加强市场法治建设。四是促进优胜劣汰，提高上市公司质量。五是以科技监管为支撑，进一步提高监管效率。第六，以新的发展观为指导，提高服务实体经济的质量和效率。

北京一家中型券商营业部负责人告诉记者，自2020年以来，对券商营业部合规性的监管要求越来越严格，尤其是内部控制机制，将定期进行检查。总的来说，监管部门加大执法力度是一种良好的发展趋势，有利于行业的长期健康发展。