郑商所公布最新自律监管报告 科技监管成亮点

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我们的记者王宁

3月6日，郑州商品交易所发布了《郑州商品交易所2019年自律管理报告》(以下简称《报告》)。报告显示，2019年，正商所处理了316起异常交易和非法交易线索。值得注意的是，在数字的背后，随着大数据平台和一系列智能监管应用的相继登陆，正尚研究所的科技监管水平也达到了一个新的水平。

推进市场创新，切实履行监管职责

据《报告》称，2019年，正商研究所成功上市红枣、尿素、纯碱期货和棉花、pta、甲醇期权，有序推进瓶片、短纤维、px、咖啡、花生等品种研发，开展指数衍生品可行性论证。加大pta期货海外推广力度，推进甲醇期货国际化。支持建行宜生正商所能源化工期货etf审批，实现期货衍生品发行上市新突破。综合业务平台推出仓单回购业务，场外市场服务实体经济的功能逐渐显现。

2019年，正商所继续加强市场监管，严格按照规定查处违规行为，切实履行一线监管职责。全年共处理异常交易和非法交易线索316起，审理非法交易案件39起，涉案自然人客户40名，法人客户6名，给予警告、暂停开仓等纪律处分。

在加强市场培育和推进投资者教育方面，2019年，正商学院通过多种形式加强市场培育，积极推进投资者教育。全年共举办了585次“三次产业”活动，约有35，000人参加；共组织了104场视频讲座，共有约22，000名学员参加；为会员中层业务人员举办了9期培训班，为高级管理人员、中层和业务骨干成员培训了1350人次。

实施监管科技3.0建设

在这份监管报告中，科技监管成为亮点之一。资本市场科技监管主要是指监管机构利用大数据、云计算等科技手段收集、计算和分析实时数据，实现对市场运行状况的实时监控，识别市场风险和异常交易行为，及时发现和处置证券期货违规行为，履行监管职责，维护市场交易秩序。

据正商所相关负责人介绍，正商所积极落实证监会监管科技3.0建设要求，研究大数据、人工智能等技术在期货市场监管中的应用，丰富科技监管手段，提高监管效率，准确打击违法违规行为等。努力发挥交易所的一线监管职能。

据了解，正商研究所投资2000多万元建设了一个分布式大数据平台，综合运用统计分析、数据挖掘等技术，协助监管机构实时监控市场实体和整体市场状况。大数据平台的处理速度至少是传统数据库的5-10倍，能够更好地支持人工智能的应用，其卓越的可扩展性能够更好地适应数据的计算需求。

据悉，正商研究所正在加快建设基于分布式架构的新一代市场监控平台，全面实现监控、风险预警、数据统计、调查处理、智能分析等应用。

正商所相关负责人表示，正商所将结合监管实践，增加资源，继续推进科技监管，不断深化与外部科研机构、高校和科技公司的交流和联合研究，提高正商所的科技监管水平，从科技上要求权力和效率，提高资本市场监管效率，防范系统性金融风险，有效保护投资者合法权益。

(编辑上官门罗)