中证协：证券经营机构要加强廉洁文化建设

本篇文章554字，读完约1分钟

本报记者侯

3月12日，中国证券业协会制定并发布了《证券经营机构及其从业人员诚信实施细则》(以下简称《实施细则》)，自发布之日起施行。中国证券业协会认为，作为公司廉洁从业风险控制的第一责任人，证券经营机构应把落实《廉洁从业条例》和《实施细则》的要求作为提升公司软实力和竞争力的具体行动。持续改进中的清洁就业内控体系应不断增强员工的清洁意识，培育清洁就业文化遗产，加大自查自纠、责任追究和违规责任追究力度，营造清洁积极的行业氛围，共同构建资本市场良性生态。

《实施细则》由五章三十二条组成。主要内容包括:一是明确证券经营机构诚信风险防控的主体责任和各级管理人员的管理职责，督促证券经营机构完善内部控制机制，加强内部管理，强化责任追究。监督各级管理者有效履行诚信管理职责；二是要求证券经营机构加强廉政文化建设，完善相关制度体系，加强廉政从业人员的培训和宣传，突出事前防范，引导廉洁氛围；三是梳理证券经营机构主要业务条线完整性风险点，明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线的禁止性规定；四是明确了处罚机制，将依法合理的营销活动与谋取或传递不正当利益的行为、机构责任和个人责任区分开来，明确了处罚措施和从轻或加重处罚的情节，增强了《实施细则》的可操作性和威慑力。

(编辑上官门罗)