资管业务违规东海证券三人被监管谈话2019年收6张罚单

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东海证券的资产管理业务收入在总营业收入中所占比例较低，但由于多次踩雷，造成了较高的减值损失。最近，由于资产管理业务展览业违规，对公司三位负责人进行了监督和谈话

《投资时报》研究员安然

采访公告让东海证券有限公司(以下简称东海证券)成为焦点。3月2日，江苏证监局先后更新了三项行政更新措施，东海证券接受了采访。

据江苏证监局介绍，由于东海证券资产管理业务展示过程中缺乏尽职调查，信息披露不及时，江苏证监局决定采取行政监管措施，与时任东海证券总裁赵军、时任主管资产管理业务副总裁兼资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭盛之进行监管谈话。其中，赵军于2020年1月15日从东海证券辞职。

东海证券的资产管理业务并不是公司的支柱业务，但由于多次踩雷，拖累了公司的业绩。此外，监管部门去年多次收到的罚款也表明东海证券的合规问题亟待解决。

关于上述问题，《投资时报》向东海证券发出了一封通信信，但截至发稿时，尚未收到任何回复。

资产管理业务中经常出现问题

东海证券的资产管理业务收入在总营业收入中并不高，但由于屡遭雷劈，已经成为公司业绩的拖累。

数据显示，2018年，东海证券的资产管理业务收入为6300万元，同比下降49.86%，仅占公司总营业收入的4.22%。然而，2018年年报披露，东海证券管理的全负债、双利集合资产管理计划、东海证券岳月营集合资产管理计划、东海证券岳月营集合资产管理计划三项资产管理产品因踩雷13中森债、15台机床cp004、16台机床scp003、16台Cady 01、11台Cady mtn1而违约。受资产管理业务爆炸式增长的影响，东海证券计提的高减值准备使其净利润低于1亿元，同比下降79.35%。

2019年，东海证券的业务情况略有好转，但资产管理业务仍在下滑。根据东海证券2019年未经审计的财务报告，公司实现营业收入14.04亿元，同比增长20.37%，净利润2.48亿元，同比增长132.39%。其净手续费和佣金收入为7.48亿元，同比增长5.7%。然而，除了经纪业务，投资银行和资产管理都出现了下滑。

其中，公司经纪业务手续费及佣金净收入为3.81亿元，同比增长21.26%；投行手续费及佣金净收入为3.06亿元，同比下降2.73%；资产管理业务净手续费及佣金收入5800万元，同比下降5.87%。此外，净利息收入为1.42亿元，同比下降9.91%；投资收益1.11亿元，同比增长648.04%；公允价值变动损益3.55亿元，同比增长65.61%。

2019年，东海证券的资产管理业务仍有打雷的消息。根据2019年半年度报告，今年上半年东海证券共有三个资产管理计划被打雷，涉及凯蒂MTN 1 11、中森债务13、中信国安MTN 002 16等。数据显示，东海证券本期为上述资产管理产品计提减值准备1.87亿元。

中国程心在评级报告中表示，在信用违约风险不断上升的环境下，公司前期发行的资产管理产品出现了许多违约事件，导致资产管理收入大幅下降，公司整体投资管理能力仍需进一步提高。

东海证券在2019年年中报告中还披露，报告期内有10起重大诉讼和仲裁未结案，涉及金额约4.12亿元，占期末净资产的4.72%。其中，雷16富仁药业ppn003和中信国安mtn002分别被起诉。

根据东海证券2019年未经审计的财务报告，当年东海证券信用减值损失为4100万元，其他资产减值损失为3.18亿元。

2019年收到6张门票

《投资时报》的研究员注意到，除了资产管理业务的爆炸式增长，东海证券在2019年还多次受到监管机构的处罚。2019年全年，公司共收到6张罚单，涉及非法资产管理业务、非法债券业务、合规制度不完善、非法资金托管业务、营业部管理混乱等问题。

2019年1月23日，江苏证监局向东海证券发出警告信:东海证券在担任15顺丰01受托人过程中不勤勉尽责，未能按照债券受托人管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用，未能及时发现发行人的违规行为。

同年4月9日，东海证券因在证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域具有3年以上工作经验的合规经理人数占总部员工总数不到1.5%而被江苏证监局发出警告信。

6月28日，东海证券还收到江苏证监局下发的罚单，并被责令改正，并就以下问题提交书面整改报告:东海证券对海外子公司的管控不到位，未能有效督促海外子公司加强合规风险管理，审慎开展业务；2014年，对资产管理计划的尽职调查不够，对基础资产的评估价值没有做出合理判断，业务不够勤勉尽责。

2019年8月29日，东海证券因作为益泽浩阳基金的综合托管人，没有完全获得并保存原已签署的基金合同，没有认真、勤勉地为基金提供私募股权基金的综合托管服务，收到江苏证监局的警告信。9月13日，该公司再次因违反债券业务收到江苏证监局的警告信。11月11日，东海证券福清中环路证券营业部提交了2018年共20项未完成的cisp任务；未按要求配备合格的专职合规管理人员的；13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训，1名证券经纪人证书未按要求发放，1名证券经纪人证书未及时更换；客户适宜性和反洗钱工作不到位，未及时核实和调查已开通科技局权限的客户信息，未及时提交反洗钱工作报告，反映出内部控制不完善，业务部门经营管理混乱。为此，福建证监局已采取监督管理措施责令其限期改正。

或者是因为近年来存在许多合规问题，东海证券迎来了两位来自监管层面的高管。根据东海证券的公告，尹建华于2020年1月15日获委任为本公司总裁，并担任合规总监及首席风险官。

2016年10月至2019年12月，尹建华担任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。曾任中国证监会青岛特派员办事处主任、副主任、上市部主任，中国证监会青岛监管局上市部主任、党委委员、主任助理、副主任。

2020年2月25日，江苏省证监局核准马云担任公司合规总监和首席风险官的高级管理人员资格，尹建华不再担任合规总监和首席风险官。数据显示，2017年6月至2020年1月，马伟担任中国证监会江苏监管局研究员兼会计监管部主任。他曾是南京审计学院的教师和助教；中国证监会江苏监管局干部；中国证监会江苏监管局办公室主任、副主任、主任、副主任四级专业助理；中国证监会江苏监管局会计监管部副主任、研究员；中国证监会江苏监管局办公室研究员。