深交所：压实市场中介机构责任 建设交易所债市良好生态

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我们的记者江楠

为落实中国证监会“四个监管、一个合力”理念的要求，深圳证券交易所于2019年10月发布了《关于“报告纳入监管”相关自律措施的问答》(以下简称“问答”)，明确了证券公司在公司债券业务中因以往执业行为可能引发“检查/自查措施”或“暂停受理或办理相关业务”等措施的具体情况。

自《问答》发布以来，一些证券公司在对交易所发行的审计、期限的监管以及当地证监局的日常监管中，在以往的实践中出现了以下问题和情况:一是在债券承销业务上不够勤勉。公开发行文件的真实性和准确性未得到充分核实，涉嫌违规行为被中国证监会及其派出机构查处的；二是由于尽职调查中缺乏尽职调查，未发现发行人财务数据的虚假记录，采取了行政监管措施和行政处罚；第三，由于未能认真审核其他中介机构出具的专业意见，以及招股说明书信息披露不准确等违规行为的发生，多次采取发出警告信、责令改正等行政监管措施。鉴于上述情况，为加强监管合力，深圳和上海根据中国证监会的统一部署，开展了监管联动，并对相关证券公司采取了自查措施、暂停受理或自律监管措施。

新证券法正式实施后，公开发行公司债券率先实施了登记制度。深圳证券交易所全力支持企业依法有效利用交易所债券市场融资，同时加大对中介机构责任的压缩力度，进一步落实中介机构在公司债券承销、申报、发行和期限管理等方面的相关标准和要求。下一步，深交所将继续坚决落实以信息披露为核心的债券发行上市审核制度，坚持“报告纳入监管”的原则，督促证券公司等中介机构回归职责，充分发挥“把关人”作用，着力加强源头风险防控，切实保护投资者合法权益，切实维护规范有序的债券市场环境和生态，更好地促进交易所债券市场优质发展。

(编辑乔传川)