中证协发布科创板网下投资者参与办法，加大违规惩处力度

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4月24日，蓝鲸科技频道报道称，中国证券业协会近日发布了《科学技术板块首次公开发行(ipo)线下投资者自律管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，旨在规范线下投资者参与科学技术板块首次公开发行(IPO)的询价和申购业务。

《办法》共23条，要求私募基金管理人参与科技板块创新，即私募基金管理人连续两个季度的总管理规模应在10亿元以上，且至少有一个被管理产品持续2年以上。

中国证券业协会表示，《办法》的起草思路主要包括四个方面:一是加强事前登记管理；二是加强线下投资者的行为规范；三是强化推荐券商和主承销商的中介责任，强化事前检查和事后监督；第四，加大对违规行为的处罚力度，增加违规成本。

基于现有的证券投资经验、良好的信用记录和必要的定价能力，私募基金经理的资产管理规模是必需的。

《办法》要求线下投资者参与科技股新股的线下询价。应建立和完善内部控制制度和操作流程，加强员工管理，做好询价前的准备工作，按照独立、客观、诚信的原则合理报价。每次报价的投资研究报告或其他定价依据和定价决策过程相关材料应存档备查。

此外，《办法》强化了证券公司的保荐责任。如发现证券公司未能履行审慎性验证责任，推荐不合格机构或产品作为投资者或配售对象在科学技术委员会注册，协会将按照有关规定对证券公司采取自律措施。

对于违规行为，中国证券业协会将加大处罚力度，增加违规成本。

《办法》明确规定，科技板块、主板、中小板和创业板的配售对象违规数量应一并计算。黑名单配售对象不得参与科技股、主板、中小板和创业板首次公开发行股票的线下询价。