科创板首例处分！中金公司两保荐人擅改招股书被通报批评

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5月22日，5月21日，科学技术委员会发布了第一个纪律处分决定。在这份纪律声明中，交空科技有限公司的两位保荐代表人受到了通报批评，因为他们擅自修改了招股说明书、审计询证函等注册申请相关文件。

与此同时，中国证监会也对此进行了严肃处理，并向两位保荐代表人发出了警告信。

上海证券交易所表示，招股说明书等相关文件的修改不仅关系到投资者的知情权，也影响到审计工作的顺利进行。考虑到违规事件发生后，CICC和赞助商代表万九清、莫鹏及时纠正了错误，最终给予了通报批评处罚。

中国证监会表示，与注册申请相关的文件具有法律约束力，未经中国证监会或本所同意，不得变更。

下一步，中国证监会将继续加大对科技板块保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行法定的验证和专业把关职责，做好尽职调查和信息披露工作，全面控制项目风险，充分发挥资本市场“把关人”作用，促进科技板块市场稳定健康发展。