中证协发布《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

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本报记者侯

5月31日，中国证券业协会发布并实施了《科技板块首次公开发行承销业务规范》(以下简称《科技板块承销业务规范》)。

《科技局承销业务规范》主要从规范询价、定价和配售等方面对中介机构的职责进行了压缩。一是加强承销商内部控制规范。要求承销商建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监管的投资银行业务内部控制体系，控制业务风险，履行实质性控制部门职责，提高内部控制有效性。二是加强促销和销售的业务规范。加大对战略投资者路演的推广力度，明确一对一战略投资者路演的推广时间、内容和纪律要求，加强公开路演和现场路演的自律管理，引入律师岗前培训。三是加强承销商发行定价、记账和备案的行为规范。要求承销商有效防范发行和承销工作中的道德风险，做好记账和备案工作，加强现场工作人员的行为规范。第四，加强投资价值研究报告的专业规范。完善报告内容、风险因素分析、估值方法和估值结论要求，建立健全投资价值研究报告综合评价体系，进一步提高投资价值研究报告的客观性和可信度，引导市场合理定价。第五，加强科技板块承销商的自律。明确事前、事中、事后报送承销工作的要求，加强自律规则的检查和落实，加大自律和处罚力度，完善与中国证监会行政处罚的衔接。

(上官计划侯主编)