上交所启动科创板保荐业务现场督导

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■我们的记者张伟

日前，上海证券交易所开始对科技股发行上市的保荐业务进行现场监管。第一次监管涉及两个保荐人，上海证券交易所将派人到保荐人所在地。

这种现场监督是在向两个申报企业发出两轮审计询问后进行的。现场监督的重点是了解主办单位在相关申报项目信息披露中存在的问题，通过阅读材料、核对证据、约谈人员等方式，核实检查是否到位，并要求其做出相应说明或补充核实；同时，检查保荐机构尽职责任落实情况、内部程序合规性和保荐工作质量。

上海证券交易所表示，对发行上市的审查主要是通过提问和回答问题的方式进行，督促发行人和保荐人完善信息披露内容。保荐机构现场监管是对试点注册制度下询价审计的补充，主要是出于强化保荐机构责任、提高发行上市审计质量和效率等现实考虑。

保荐机构现场监管是上海证券交易所按照设立科技局、试行注册制的理念和实际要求，为更好地履行审计职责、更有效地发挥审计职能而进行的探索。从实施的目的和方式来看，现场监督将与审计质询相结合，坚持问题导向，关注保荐机构，这与通常对发行人的全面现场检查不同。现场监管预计在两周左右完成，这包括在上海证券交易所的检查和询价时间内，但不包括在发行人的回复时间内。同时，现场监督不影响审计过程的进度，审计也不需要暂停。现场监管中发现的问题将由上海证券交易所按照规定进行处理，并纳入保荐机构执业质量评估。