海通证券等86家券商参加中证协培训 “备战”科创板转融通及融资融券业务

本篇文章574字，读完约1分钟

我们的记者王思文

近日，为筹备科技板块的开幕，86家证券公司的200多名高管以及融资融券、证券借贷和合规风险控制部门的负责人参加了中国证券业协会组织的证券经营机构再融资、融资融券专题培训班。

培训期间，中国证券监督管理委员会机构部、上海证券交易所、证券公司、中国结算公司负责人介绍并解释了科技创新局再融资、融资融券业务的监管要求及相关规定。

中国银河证券、海通证券、国鑫证券分享了融资融券业务的实施情况和风险管控方案，全面分析了科技局整合业务面临的操作和风险管理困难。

经纪人共有的主要内容包括投资者适合性管理不足的风险、技术系统风险、抵押品价值大幅波动带来的市场和流动性风险等。与此同时，证券公司代表提出了防范和控制整合风险的措施，并一致认为当前的首要任务是继续加强投资者教育，使投资者真正熟悉和适应科技板块下的交易规则。在内部控制方面，根据稳定性、审慎性、动态性和差异性的原则，可以建立涵盖事前、事中和事后全过程的科技板块融资融券风险控制体系。

据中国证券业协会介绍，2019年，支持和服务科技板块的设立，试点注册制度改革，是该协会的一项重要工作。该协会围绕科学技术委员会的制度和规则组织了六次培训课程。随着科技板块即将开盘，协会将密切关注市场发展，认真落实相关自律规则，推动中介机构回归职责，全力为科技板块的稳定运行服务。

(编辑蔡善丹)