证监会拟处罚*ST凯瑞 有受损投资者欲索赔

本篇文章1658字，读完约4分钟

本报记者桂

经过一年半的调查，圣克里最近提前收到了行政处罚通知。中国证监会对* st Kerry未依法披露重大诉讼情况作出初步调查结论，披露相关事项，并建议对公司及责任人进行处罚。

"投资者已经就如何向公司索赔进行了咨询。"上海明伦律师事务所律师王志斌对《证券日报》记者表示:“目前公布的是中国证监会对该公司及其实际控制人和部分高管提出的处罚措施，但这不是正式的处罚决定。*圣克里及相关自然人有权就中国证监会提出的处罚措施请求听证、陈述和辩护。之后，中国证监会将发布正式处罚决定。”

从公告中可以看出，公告中没有说明公司是否要求听证、陈述和答辩。《证券日报》记者联系公司询问上述事宜，未接公众电话。

重大诉讼没有及时披露

根据公告，*圣克里未按规定披露与阿克苏新城城建房地产开发有限公司(以下简称“阿克苏新城”)和德州银行股份有限公司西城支行的重大诉讼。

2013年2月5日、3月7日和4月11日，*圣凯瑞与阿克苏新城签署了三份贷款协议，分别借款3000万元、740万元和700万元。担保人为浙江第五季实业有限公司(以下简称第五季实业有限公司)和吴连模，贷款到期日为2015年3月5日。阿克苏新城实际分别向圣克里提供了3000万元、744万元和700万元贷款。由于*圣克里在贷款期限届满后未能按约定偿还贷款本息，阿克苏新城向新疆维吾尔自治区阿克苏地区中级人民法院(以下简称阿克苏中级人民法院)起诉*圣克里及其担保人第五季实业和吴连模。2015年9月6日，*圣克里签署了阿克苏市中级人民法院关于上述三笔贷款的三项诉讼的应诉通知书。阿克苏市中级人民法院于2015年10月14日和16日对上述三起诉讼作出判决，并于2016年1月15日发布执行裁决。2016年3月28日，*圣克里向阿克苏新城偿还贷款人民币3944万元。

2015年5月29日，*圣克里与德州银行西城支行签订流动资金贷款合同，约定贷款金额为3000万元，期限为6个月。担保人为山东德米安集团有限公司(以下简称德米安集团)、山东双启集团有限公司(以下简称双启集团)和吴连模。同一天，德州银行西城支行将3000万元贷款划入圣克里银行账户。2015年7月31日(贷款期限届满前)，德州银行西城支行向山东省德州市中级人民法院(以下简称德州市中级人民法院)提交诉前保全申请；2015年8月3日，德州市中级人民法院裁定*圣克里和德米安集团的银行存款为3500万元人民币或其他同等价值的资产；2015年8月26日，查封圣克里和德米安集团财产的民事裁决将送达圣克里；2015年8月25日，德州银行西城支行向德州市中级人民法院起诉*圣克里、德米安集团、双启集团、吴连模；2015年8月27日，德州市中级人民法院邮寄*圣克里，*圣克里于8月28日签署；2016年3月23日，德州市中级人民法院裁定*圣克里偿还贷款本息3000万元，德米安集团、双启集团和吴连模承担连带责任；2016年3月29日，德州市中级人民法院将判决书送达圣克里，圣克里于当日签收。

投资者的知情权受到侵犯

对于上述重大诉讼事项，*圣克里未能及时披露。中国证监会决定对嘉里发出警告，并处以60万元罚款，同时对当时的一些高管发出警告，并处以3万元至30万元不等的罚款。

“从公告中披露的违规行为判断，*圣克里隐瞒了重大诉讼，侵犯了投资者的知情权。涉嫌违法行为不复杂，基本事实清楚。”王志斌说。

关于投资者能否索赔，王志斌律师表示，投资者的索赔有充分的法律和事实依据。* st Kerry涉嫌虚假陈述，投资者可以根据《证券法》第69条提起民事诉讼。“在2015年9月2日至2017年12月20日期间购买了圣克里，且截至2017年12月20日仍持有该公司股票的投资者符合初步索赔条件。近年来，投资者成功向上市公司索赔的情况屡见不鲜。根据《证券法》和最高人民法院的司法解释，上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为损害投资者权益的，应当承担民事赔偿责任。赔偿范围包括:投资差额、佣金、印花税和利息损失。"

(编辑上官门罗)