东方金钰被指向控股股东违法开票2000万元 遭上交所问询

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蔡联(合肥记者刘梦然)7月23日晚，东方金隅(600086.sh)宣布再次收到上交所关于非法向控股股东云南兴隆实业有限公司(以下简称“兴隆实业”)出具十份电子商务承诺书的质询。

根据该询证函，上海证券交易所收到了信访投诉，称东方金隅非法向兴隆实业发出10份电子商务受理单，累计金额2000万元。

对此，上海证券交易所要求东方金隅说明近两年向控股股东发行商业承兑汇票的日期、金额及原因，并说明其是否具有真实的交易背景，是否涉及非经营性资本占用。

事实上，就在几天前，包括控股股东兴隆实业在内的许多股东因涉嫌违反信息披露法律法规而被中国证监会调查。

另外，早在今年2月，兴隆实业就向深圳市中级人民法院提出了债务司法重整申请，并被立案。如果不能顺利实施，公司将被宣布破产。

涉嫌非法开具发票的总金额为2000万元

根据该公告，上海证券交易所最近收到了信访投诉，称2018年3月，东方金隅非法向控股股东兴隆实业发出了10份电子商务承兑汇票，累计金额达2000万元。

随后，兴隆实业将上述商业承兑汇票背书转让给深圳一安保险有限公司(以下简称一安保险有限公司)，东方金隅向一安保险出具了还款计划。

2019年7月16日，深圳市罗湖区人民法院宣布，已送达易与东方金隅、兴隆实业有限公司票据追索纠纷的起诉状及相关材料。

对此，上海证券交易所要求东方金隅明确近两年向控股股东发行商业承兑汇票的日期、金额及原因，并说明其是否具有真实的交易背景，是否涉及非经营性资本占用。

此外，上海证券交易所要求东方金隅及其控股股东和实际控制人进行全面自查，说明是否存在其他可能损害上市公司利益的不当交易、资本占用、非法担保等情况，并按规定履行信息披露义务。

经济学家宋清辉告诉记者，如果报道属实，将对上市公司的生产、经营和管理产生巨大的负面影响，并可能存在监管风险。

值得注意的是，从今年年初开始，东方金隅就一直在发送“profit/きだよ 0”的消息。

根据7月17日的公告，公司收到了法院的裁决和协助执行通知书。东方金玉是执行人，其全资子公司金玉珠宝名下的建设用地使用权被法院判决清偿债务。目前，建设用地使用权已转让给债权人潍坊诚志企业管理合伙企业(有限合伙)。

根据当时的公告，金玉珠宝于2015年12月15日取得深圳市龙岗区南湾街国有建设用地使用权，并已在该土地上进行了部分建设投资。该资产的处置预计会对公司未来的利润产生一定的负面影响。

如果上述建设用地使用权已经转让，公司及相关方仍需向潍坊诚志支付约1.3亿元的本金及相关诉讼费用。

然而，公司及相关方对本案执行裁决的裁决内容表示异议，并建议通过律师向法院提出书面异议。

7月22日，东方金隅收到上海证券交易所的监管函，涉及上市公司、控股股东和实际控制人，处理的原因是为了明确诉讼相关事项的监管要求。

主变更计划失败

今年2月2日，东方金隅透露，兴隆实业的股权结构将发生变化，交易完成后，公司的实际控制人将从赵宁变更为中国蓝天公司。东方金隅在公告中表示，控股股东兴隆实业的股东和王拟将其所持兴隆实业100%的股份转让给中国蓝田。完成后，中国蓝田将间接持有东方金隅31.42%的股权，并成为东方金隅的实际控制人。

然而，由于蓝田在中国的法定代表人曲有多项犯罪记录，且蓝田在中国与已退市的蓝田股份可能存在关联，上海证券交易所迅速发出询价信，要求解释蓝田在中国的法定代表人曲、蓝田在中国与已退市的蓝田股份之间的关系。

此后，东方金隅表示，中国蓝田因未就其身份、主体资格、信用状况及收购的法律合规性提供说明及相关证明材料，已决定终止控制权的转让。

值得注意的是，转让计划搁浅后不久，东方金隅宣布，控股股东兴隆实业向广东省深圳市中级人民法院提交的债务司法重组申请已经立案，公司是否进入重组程序尚不确定。

公司表示，如果重组成功实施，重组计划完成，将有助于改善公司的资产负债结构，恢复正常运营。如果不能顺利实施，公司将被宣布破产。

另外，根据东方金隅7月17日的公告，兴隆实业持有的无限制股份中有7350万股等待冻结，被冻结的股份占兴隆实业所持公司股份的24.58%。

截至今年7月，兴隆实业共持有公司股份2.9898亿股，占公司总股本的22.15%。待冻结股份占兴隆实业所持公司股份的24.58%，兴隆实业待冻结股份总数为298，980，000股，占兴隆实业所持公司股份的100%。

经济学家宋清辉对财联社表示，在监管更加严格的背景下，控股股东和相关人员涉嫌违反信息披露法律法规，下一步可能会对这些股票给予警告。