监管层亮剑违规超配科创板IPO公司 私募们最怕的是取消半年或一年打新资格

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我们的记者王宁

7月23日晚，中国证券业协会发布了《首次公开发行(IPO)配售对象限制名单公告》，公布了139项产品，涉及29项私募，随后中国基金业协会也转载了该公告，引起了业内的热烈讨论。

《证券日报》从上述名单中的一些私募中了解到，该公司正在等待监管部门的通知，并没有做出任何新的投资行为。目前，还没有收到任何关于是否将所有非法安置返还或全部捐赠给公益组织的监管通知。

最怕被停职接受新的惩罚

7月23日晚，中国证券业协会发布通知称，为规范首次公开发行(IPO)下投资者及其配售对象的网下询价和购买行为，决定在首批IPO项目的网下询价过程中，将违反《科技厅IPO投资者管理办法》第十五条第十一项的股份配售对象列入限制名单。随后，中国基金业协会也转载了该通知。

在合作过程中，中集表示，在第一批科发板IPO项目中，部分私募基金超产品基金规模收购，违反了科发板的配售规则，受到中国证券业协会的自律约束。中国资产管理协会公开谴责上述非法购买行为，支持中国证券业协会的处理措施。

据《证券日报》记者报道，此次公布的名单中有29宗私募，涉及139种产品。许多著名的私募基金也上市了，如水影投资、混沌投资、北京宏成投资、九章资产、爱芳资产、程瑞投资和林园投资。其中，认购最多的私募是林园投资，共有32种产品；其次是资产九章，涉及21个产品，投资水务，涉及18个产品。

记者从这份名单中的几次私募中了解到，该公司目前没有新的投资行为，正在等待监管部门的进一步通知。

“我不知道后续该如何处理公司。我只能看到监管机构所做的决定，以后我不会再参与更多的新行为。”一位私募高管告诉记者，只有监管机构的通知才有效。

“公司尚未收到关于非法配售部分已全部返还或捐赠给公益组织的两份声明的通知要求。”另一位私募股权消息人士告诉记者，仅处罚非法配售仍是可以接受的，最令人担心的处罚是取消半年或一年的新资格，这是相当严重的。

中国科学技术基金会呼吁合规参与科技板块交易

根据《科学技术委员会首次公开发行股票投资者管理办法》，不得有“购买金额超过配售对象总资产或资本规模”等13种行为。同时，根据新规定，C型投资者在参与科技板网络时不需要提前支付或冻结新资金，这也使得一些私募购买以获得更多的配额，从而提高了中标率，购买金额大大超过了其实际资产规模。

事实上，在首批上市的25家科技股企业中，有几只股票出现了超额认购。

中国科学技术基金会发布文件称，部分私募基金经理管理的私募基金产品，为了自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者的利益，也损害了基金产品投资者的利益，甚至损害了市场公平和法治精神。谴责一切破坏市场公平和法治的行为，敦促上述机构认真反思并积极纠正。

中国基金合作时，呼吁所有基金管理人和从业人员都要符合要求，认真学习和理解“四个敬畏、一个合力”的精神，从投资者的利益出发，尽到自己的忠诚和关心的义务，自觉遵守行业道德规范，按照法律法规参与资本市场，为科技板块的健康发展做出积极贡献。

(编辑孙倩策划张志伟)