首席风险官改任董秘中原证券接连踩雷朱启本忙“救火”

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无论是累计诉讼金额为9.47亿元的4起股权质押事件，还是涉及金额为2.4亿元的2个矿爆资产管理产品，大部分业务开发或产品设立都发生在朱启本担任首席风险官期间

投资时报记者田文辉

朱启本目前可能正在争夺他的最后一个头衔。

华中证券(601375.sh)的两个资产管理产品在四次股票质押后爆炸，涉及7.88亿元本金。作为公司的秘书，朱启本显然需要面对来自各方面的压力，尤其是来自投资者的压力。问题是，上述大部分业务开发或产品开发时间都是在他担任华中证券首席风险官期间。

根据《2018年华中证券年报》，朱启本于2018年1月18日开始担任华中证券秘书，时间推后至2015年12月29日。他的正式职位是公司的首席风险官。

首先，它于2014年6月以中州证券(1375.hk)的名义登陆香港股市，筹集了15亿港元，然后两年前在a股上市，筹集了近30亿元人民币。虽然就规模而言，两地仍属中小券商之列，但截至7月16日，两地市值分别为65.19亿港元和201.19亿元人民币，但作为业内仅有的11家a股+h股上市券商，朱启本所在的中原证券仍备受关注。

最近，财经标点学会与《投资时报》联合发布了《2019年中国上市公司秘书全样本报告》，这是财经标点学会连续第五年对上市公司秘书进行全样本分析。统计结果显示，2018年朱启本的工资为113.91万元，比2017年的86.18万元增加了27.73万元，增幅为32.18%。

加薪背后当然是公司对自身表现的期望。尽管从2018年的大市场来看，华中证券表现不佳，但至少在2019年前五个月，其净利润总额同比增长32.23%，5月份净利润同比增长154%。

事实上，朱启本仍有很多烦恼，比如将a股市场扩大55亿元的计划。但现在他可能需要投入更多精力在一系列风险事件上。这不仅是秘书长的职责，也是对他以前职位的说明。

根据华中证券的公告，该公司的两个资产管理产品最近爆炸，金融家无法按期偿还本金和利息，这涉及筹集2.4亿元。据公开消息，华中证券董事长简明俊此前曾向河南省公安厅举报。进一步资料显示，上述资产管理产品投资于福建医科大学附属协和医院福建民兴药业有限公司的应收账款。

在上述两种资产管理产品中，联合17号成立于2017年12月8日，中京1号成立于2018年2月5日。前者成立时，朱启本仍是华中证券的首席风险官。

针对上述资产管理产品的闪电爆炸事件，朱启本表示，根据监管部门严格控制风险的要求，在近期各业务条线的风险调查和投资后管理中，公司发现17号和中京一号的融资人未能按时还款，引起了公司董事长的关注。公司及时报案，公安机关迅速行动，调查工作正在依法推进。他强调，作为上述资产管理计划的管理者，公司采取了果断有效的措施，积极与投资者沟通，最大限度地保护投资者的利益。朱启本还预测，对公司的影响将是有限的。

这不是公司第一次打雷了。就在今年3月，华中证券披露了涉及的四起重大诉讼，累计诉讼(仲裁)金额约为9.47亿元，本金7.88亿元。据悉，这些诉讼都与股票质押业务有关。

其中，广信源成(002147.sz)股票质押违约涉及本金2亿元，华中证券与广信控股集团有限公司于2017年8月31日签订质押协议；长城影视(002071.sz)股票质押违约涉及本金2亿元，华中证券于2017年10月16日与长城影视文化企业集团有限公司签署质押协议；殷浩科技(300221.sz)的股权质押违约涉及本金1.88亿元。华中证券与石河子陈瑞股权投资合伙企业(有限合伙)签订质押协议的时间为2017年11月7日；神武节能(000820.sz)股票质押违约涉及本金2亿元，2017年12月25日签署了华中证券与神武科技集团有限公司的质押协议。

值得注意的是，上述质押协议是在朱启本担任华中证券首席风险官时签署的。

朱启本，1964年出生，经济学硕士。他曾担任河南证券投资银行部项目经理兼办公室副主任。2002年11月至2015年12月，他担任华中证券人力资源管理总部副总经理、总经理、总裁助理、总经理助理、监察室主任、审计负责人。