上交所：公司债券发行人不得在发行环节认购自身债券

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■我们的记者张伟

12月13日，上海证券交易所在官方网站上披露，为进一步规范公司债券发行行为，维护债券市场正常秩序，保护投资者合法权益，促进债券市场健康稳定发展，根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所公司债券发行簿记与备案指引》等相关规定。通知现在发出。

该通知具体包括:

首先，发行人不得直接或间接认购其发行的债券。

二是发行人董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其他关联方参与相关债券认购是应披露的重大事项，发行人应在发行结果公告中披露相关认购情况。

三、主承销商应在发行后对本通知第一条、第二条所涉及的事项进行充分核查，并在承销总结报告中出具核查意见。

第四，承销机构及其关联方参与其承销的债券认购时，应公平报价，遵守程序，在发行业务和投资交易业务之间设置防火墙，实现业务流程和人员设置的有效分离。

第五，如果市场参与者和相关人员违反上述通知，上海证券交易所可根据相关业务规则，视情节轻重采取监管措施或纪律处分。

一些中介机构告诉《证券日报》记者，为了加快公司债券的发行速度或实现更高的发行规模，个别公司有“请代持”的做法；与此同时，在定价方面，一些承销机构同意价格，甚至通过承诺相互持股来操纵定价。