中证协：推动构建核心投行责任体系

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《证券日报》记者12月16日获悉，为提高从事M&A投资银行业务和上市公司重组的证券公司的执业质量，帮助从业人员深入了解监管政策，提高执业队伍的素质，中国证券业协会于2019年12月12日至13日在赣州举办了M&A与投资银行家重组专题培训班(一期)。中国证监会上市部、江西省证监局、中国证券业协会的相关负责同志参加了培训班并发表了讲话。上市部、会计部、处罚委员会及沪深交易所相关业务负责人解释相关监管政策和要求。共有193名证券公司中高层管理人员和当地证监局相关部门负责人参加了培训。

目前，中国已成为世界第二大M&A市场，资本市场已成为M&A的主渠道和股票振兴的主战场。2018年，M&Aa股市场交易量和上市公司重组量为2.56万亿元，占国内M&A总量的60%，对提高上市公司质量和核心竞争力、促进传统产业转型升级和供给侧结构改革起到了积极作用。证券公司作为M&A市场的重要中介和资本市场的“守门人”，进一步发展专业中介服务能力，为上市公司提供咨询、匹配、融资等优质专业服务，是证券公司打造核心竞争力的关键。

近年来，作为“共建、共管、共享”的重要平台，协会始终坚持“自律、服务、传递”的职能定位，凝聚了行业共识，营造了良好的生态，不断提升行业专业能力，促进了并购的规范健康发展。一是加强行业文化生态建设。积极贯彻易会满董事长在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神，从会员自律的角度发挥组织、协调、自律和宣传作用，促进行业塑造健康向上的行业形象和声誉，提升行业软实力。二是推进核心投资银行责任制建设。协会将研究制定相关的自律规则，如尽职调查、业务规范、工作底稿指引等。，并明确市场所有参与者的责任界限。三是督促证券公司建立投资银行业务工作底稿电子管理系统。实现M&A项目工作底稿电子化管理，严格执行证券公司“三道防线”内部控制制度，加强项目质量控制。四是配合上市公司再融资改革进程，梳理股权融资和发行制度，研究制定再融资发行和交易业务自律规则，规范承销商发行审核责任和义务，加强后续执业检查，督促承销商责任到位。

(编辑白宝玉)