上半年哪些券商高调换帅？哪些券商组织架构大调整？比更换掌舵人更抓眼球的

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蔡联(深圳记者秦泽军)报道说，证券业在半年内结束，2020年上半年是压力和机遇并存的一年。许多业内人士深切感受到这真是一个繁忙的上半年。与上半年高管变动相比，各券商组织结构和业务重心的调整更加引人注目。

据蔡联记者不完全统计，与2019年相比，2020年上半年券商高管人员变动略显疲软，仅有125名董事变动，其中100名高管上任，24名高管离职，1名高管接受组织调查。2019年，共有307名新董事，远低于一半。业内人士认为，疫情的影响已经减少了人才的流动，或者说是高管变动减少的原因之一。

包括国泰君安和南京证券在内的许多券商的组织结构都发生了重大变化，这比高管的变动更引人注目。在各类券商的结构调整中，理财是关键词。

两个经纪人的主席换了

上半年，董事长一级有3次人事变动。

立功董事长蔡勇宣布退休仅半个月后，国源证券在今年1月中旬迎来了新一轮高管，余士信成为公司第九届董事会主席。

南京证券今年也完成了新旧董事长的更换。1月20日晚，公司宣布董事长10岁退休，公司董事长李剑锋当选为董事长。

4月30日晚，南京证券宣布，2020年4月30日，董事会收到本公司副董事长王海涛先生的书面辞职报告。由于个人工作调整，王海涛先生要求辞去公司第二届董事会副董事长、董事、专门委员会委员职务。据业内人士称，王海涛的下一站将是新的国家工业基金。

五个经纪人的总裁级别发生了变化

第一个是东海证券总裁。今年1月16日，证券监管系统的尹建华出任东海证券新任总裁。此前，2019年12月，钱从税务系统调任东海证券董事长。公司人事大地震后的六个月，东海证券终于拥有了所有的高级管理人员。

第二位是国源证券的新总裁。1月17日，国源证券宣布，董事会同意任命陈新先生为公司总裁。

第三位是南京证券的新任总裁。1月20日，新任总裁夏宏建与南京证券新任董事长李剑锋会合。值得一提的是，他们两人都是在1992年加入公司的，他们都是伴随着公司的成长具有多部门管理经验的高管。

第四位是国信证券的新任总裁。今年4月上旬，有传言称中国证监会前发言人戈登将出任国信证券总裁，5月13日晚国信证券的公告证实了戈登出任公司总裁的消息。随后在6月中旬，国信证券股东大会选举戈登为公司董事。

第五位是广发证券总裁林志海的辞职。4月下旬，在广发证券工作了24年、担任总经理9年的林志海突然宣布辞去包括总经理在内的多家公司重要职务。当时有业内人士猜测，林志海的离职与康美药业的欺诈案和公司海外资产管理不善有关。

近两个月后，6月9日晚，广发证券宣布公司第十届董事会第一次会议通过了孙淑明担任公司董事长兼总经理的决议，并宣布了专门委员会候选人和9名高级管理人员的任命。

此外，共有19名证券公司副总裁就职，7名副总裁离职。中信证券、东北证券、横头证券、粤凯证券和德邦证券更换了秘书。

几个经纪人组织结构的调整

除了人事变动之外，证券公司的组织重组往往会引起行业专业人士的关注。

自2019年领先券商开始在组织结构上管理财富后，今年又有三家中型券商成立了财富管理部门。

1月15日，国源证券11名新高管亮相后，华泰证券分析师评论称，此前由董事会提名的余士信、徐斌等8名非独立董事候选人，均长期担任公司非独立董事或核心管理层，有助于保持公司战略的一致性和连续性。未来，公司将在新的领导团队的领导下稳步转型，发展前景将更加明朗。

随后，2月15日，国源证券正式宣布，将把新三板和国际M&A业务并入投行总部；投资银行风险控制部并入核心办公室；为固定收益投资管理业务设立了单独的部门，研究中心更名为研究所。

3月12日晚，国源证券再次宣布机构重组。调整方案主要包括:将零售和渠道营销总部调整为私人财富部门；证券信贷总部更名为证券财务部；投资管理总部更名为股权投资部；场外交易市场业务总部更名为场外交易业务部，共10项。

4月1日，南京证券董事会在公司总部通过现场沟通的方式召开会议，审议通过了《关于调整组织结构的议案》。调整大型经纪业务的组织结构，设立新的零售业务部、机构业务部和财富管理部，取消营销管理中心、场外交易业务管理总部和网络财务部，调整经纪业务管理总部和研究所的职能。

南京证券董事长李剑锋在业绩发布会上表示，在当前形势下，证券经纪业务市场竞争日趋激烈，信贷业务佣金率和利率持续下降，散户制度化趋势明显。要加强机构业务，进一步推动经纪业务向理财业务转型。此次组织结构调整是基于上述考虑，根据零售客户和机构客户的不同特点，围绕客户的理财需求进行的。

自4月份以来，恒泰证券已开始建立其私人财富管理总部，并设立私人银行业务。原平安证券网络黄金部骨干王莽于4月8日加入恒泰证券。

恒泰证券表示，2020年，公司将全面深化理财模式转型，促进业务规模和收入水平的整体增长。私人财富业务将陆续推出一系列基于买方投资和专业咨询服务的解决方案，逐步覆盖客户的财富规划和投融资需求。

相比之下，领先券商的调整更为显著，国泰君安也开始了一轮从高管分工到组织结构的重大调整。

4月初，国泰君安调整了部分高级管理人员的分工，副总裁陈玉涛接替总裁王松主管信贷业务；副总裁龚德雄负责公司的零售和财富管理业务；姜伟，研究与机构业务委员会主席，负责公司的资产管理业务；执行副总裁张志明负责研究和机构业务。

4月底，国泰君安调整了组织结构。首先，将零售业务和分行管理委员会更名为财富管理委员会；二是研究与机构业务委员会的部门和职责进行了调整，国际业务部进行了转移。同时，公司财务部更名为战略客户部，调整为公司直属部门；三是新设投资银行部，下设四个部门，撤销成长型企业财务部，并入投资银行部，质量控制组更名为质量控制部，列为一级部门。

5月22日，中泰证券宣布了深化理财改革、调整组织结构的方案。取消经纪业务管理委员会，更名为财富管理委员会，并调整相应的组织结构。其中，取消了财富管理部，新设了金融产品部和综合财务部；经纪业务部和网络财务部的架构保持不变。

在上述证券公司重组中，财富管理是关键词，这表明财富管理正在成为证券业的主要业务力量。无独有偶，中国证监会最新发布的《证券公司分类评估调整征求意见稿》中，也有与理财业务相关的新指标。即“投资咨询业务收入或代销金融产品收入在行业前10名和前20名的，分别加1分和0.5分，两个分数按较高者加。”

从高管分工的调整到组织结构的调整，券商改革一直在推进。业内人士指出，今年以来，创业板注册制度、新证券法等诸多有利催化剂，以及全面放开对外资金融机构进入中国的限制，加剧了行业竞争，券商也到了寻求变革的时刻。