垫资开户、协助配资等“数罪”并罚，恒泰证券年内四次收罚单，4名负责人遭

本篇文章2254字，读完约6分钟

采莲社(记者陈静)报道称，存在违规操作，如开立预付款账户、协助资金划拨、扩大两家公司的信用额度等。中国证监会对恒泰证券进行了罚款纠正，四名责任人也受到了公开谴责或被认定为不合适人选的处罚。

7月2日晚，中国证监会的问责通知在业内传开。由于恒泰证券相关责任人为客户之间以及客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，公司主体包括副总裁和公司具体责任人受到监管部门的处罚。

从处罚结果来看，恒泰证券被责令整改，并在接到本决定之日起3个月内向内蒙古证监局提交整改报告。相关人员也受到警告和处罚。根据公司有关规定，对违规行为负有责任的、喻安义、陈洁杰、陈等人进行了内部经济责任追究，并将结果书面报告内蒙古证监局。

值得注意的是，6月16日，恒泰证券潮州诚信西路证券营业部员工陈树雄也因任职期间为客户办理证券认购和交易的行为被广东证监局决定采取监管措施，并出具警示函。

恒泰证券和几名企业领导人受到了各自的处罚

根据中国证监会的公告，2018年上半年，恒泰证券在融资融券业务过程中主要存在以下问题:

一是为客户之间、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金调拨、协助“存资金开户”、规避客户适合性管理要求、协助扩大双方授信额度。

二是将客户的信用资金账户和信用证券账户提供给他人使用。

中国证监会认为上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条和《证券公司融资融券业务管理办法》第三条的规定。此外，客户规避融资融券标的管理未得到有效监控，融资标的变更审批流程不规范，反映出恒泰证券内部控制存在缺陷。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条，中国证监会决定采取行政监督措施，责令恒泰证券改正。

同时，中国证监会认为恒泰证券应对违规行为负责，如、余安义、陈洁杰、陈等。，按照公司的有关规定，并将结果书面报告内蒙古证监局。

根据中国证监会当天披露的另外两张票的内容，中国证监会对刘全胜采取了公开谴责措施，并采取措施认定余安义、陈洁洁和陈龚建为不合适人选。

中国证监会表示，刘全胜当时担任恒泰证券副总经理，主管机构交易部，对上述行为负有直接领导责任。根据《证券公司监督管理条例》第七十条，中国证监会决定通过其官方网站公开谴责该行为。

恒泰证券机构交易部负责人喻安义、恒泰证券机构交易部相关团队负责人陈洁杰对相关违法违规行为负有直接责任。恒泰证券机构交易部合规专员陈在获悉相关违法违规行为后，未及时向公司合规部报告，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。

根据有关规定，中国证监会认定余安义、陈洁洁为不适当人选，并要求其自《行政监督管理办法》决定之日起五年内不得担任与证券公司融资融券及经纪业务相关的职务。被认定为不适当人选的，自作出《行政监督管理办法》之日起两年内不得担任与证券基金运作机构合规相关的职务。

虽然净利润大幅增加，但风控短板却屡屡收到罚单

根据百度百科，恒泰证券的前身是内蒙古证券有限责任公司，成立于1992年。注册地为呼和浩特，注册资本20.06亿元。目前共有证券营业部144个，业务范围包括证券自营、证券交易代理、证券本息支付代理、证券投资咨询、资产管理、融资融券、金融产品代销。

恒泰证券2019年实现营业收入320214.88万元，比2018年增长226.55%；净利润合计762，845，600元，同比增长219.95%，实现净收入双丰收。业务方面，报告期内恒泰证券经纪及财富管理实现营业收入10.9586亿元，比2018年增长17.01%；投行业务实现营业收入3.3008亿元，比2018年增长99.82%；投资管理业务实现营业收入8.4916亿元，比2018年增长78.24%；自营交易业务实现营业收入8.4974亿元，同比增长226.32%。

值得注意的是，这是恒泰证券及相关业务负责人今年第二次因融资融券业务受到处罚。这是该公司及其员工在过去六个月中第四次因违反规定而受到处罚。

以上财务数据显示了恒泰证券近年来各项业务的快速发展，同时缺乏风险控制也是一个致命的缺点。

2019年11月4日，中国证监会网站发布了《关于向张居克发出警示函的决定》。公告显示，恒泰证券在融资融券业务过程中，为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金划拨和转移、协助“资金账户”和回避客户。适当的管理要求，帮助扩大两家公司的信贷额度等。；将客户的信用资金账户和信用证券账户提供给他人使用时出现的问题。

作为恒泰证券交易部的员工，张居克应对上述违规行为负责。中国证监会决定采取行政监督管理措施，对张居正发出警告信。

今年4月22日，北京市监管局发布《关于行政监管办法的决定》(京监发[2020]57号)，显示刘雨晴在担任恒泰证券有限责任公司北京广安路证券营业部主任期间，为客户融资融券账户非法提供中介及其他便利..

决定对被认定为不适合担任董事、监事、高级管理人员或者证券公司分支机构负责人的刘雨晴采取行政监督措施，自决定作出之日起2年内不得担任董事、监事、高级管理人员或者实际履行上述职责。

此外，去年，恒泰证券因违反清辉租赁一期资产支持型证券监管规定，被辽宁省证监局采取警告措施..经调查，恒泰证券作为清辉租赁一期专项资产支持计划的计划经理，未能对专项计划的基本资产进行全面尽职调查，即部分尽职调查程序未严格执行，部分访谈未记录，尽职调查文件的访谈记录不完整，部分访谈仅记录，未被受访者签字。