深圳、浙江两地各掀私募监管风暴，警示函曝光私募多个行业“常见病”，从法

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蔡联(上海记者李翰)报道称，在深证局掀起私募监管风暴后，浙江证监局也开始加强对私募业务的监管。

7月3日晚，浙江省证监局对杭州几家金融机构私募业务违规行为发出了警告信。该警示函由杭州张裕金融控股集团有限公司(以下简称“杭州张裕集团”)及其实际控制人兼总经理宋剑飞、杭州浪淘沙投资管理有限公司(以下简称“杭州浪淘沙”)总经理兼法定代表人姜守成签发。

两名总经理收到了警告信

根据浙江证监局出具的警示函，在杭州张裕集团私募业务中，部分基金与投资者签订了补充协议，约定了预期收益率，并按照预期收益率定期向投资者支付收益，未能按照基金合同约定的方式向投资者披露信息，未能按照合同约定的投资范围投资，分阶段发行。 未能明确对应资金和资产，也未要求所有投资者提供必要的资产证明或收入证明。

这些行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》第四条、第十五条和第二十四条的规定。然而，公司实际控制人兼总经理宋剑飞对上述问题负有主要责任，因此他也采取了发出警告信的监督管理措施。浙江证监局要求杭州张裕集团在2020年7月31日前提交书面整改报告，以防止此类违规事件再次发生。

根据杭州张裕集团官方网站信息，该公司成立于2015年3月，是浙江省第一家国有企业背景、混合所有制的金融控股集团。天涯潮显示，该公司目前管理着7只私募股权基金。

此外，杭州浪淘沙投资管理有限公司总经理兼法定代表人姜守成也受到了警告。经调查，在杭州浪淘沙发展私募股权基金业务过程中，部分基金未按规定到中国资产管理协会办理基金备案手续，部分基金未按合同约定的内容和方式向投资者披露信息，部分基金未按合同约定实施投资冷静期和投资回访。 部分基金未能妥善保存私募股权基金投资决策、交易和投资者适宜性管理的记录和相关资料，未能及时更新中国资产管理协会管理人员的相关信息。

作为公司的总经理和法定代表人，姜守成对公司的上述问题负有主要责任，因此要求他出具警示函。姜守成被要求在7月30日前提交书面报告，并采取有效措施防止此类行为再次发生。值得一提的是，杭州浪淘沙于4月24日被浙江证监局发出，并责令其采取纠正性监管措施。

根据公司官方网站信息，杭州浪淘沙于2015年初正式开始运营，目前管理基金规模接近10亿元。

私募监管变得更加严格

事实上，随着浙江监管局的警告信的发出，各地证监局对私募业务的监管也越来越严格。6月4日，江西省证监局决定向江西世界银行大同资产管理有限公司发出警告信..6月2日，由于减持方案未及时披露，福建证监局也决定向福建海城投资有限公司发出警告信。

深圳证监局作为私募发行广泛开展的深圳地区，仍在不断整顿私募发行的混乱局面。

7月3日，深圳市证监局对裕德财富管理有限公司采取行政监管措施，在私募基金产品的募集和管理过程中，公司在私募基金产品募集完成后未向中国资产管理协会办理备案手续，并承诺投资者不损失本金和最低收益。

6月10日，深圳证监局公布了首批严重违规的私募基金经理，涉及131名私募基金经理。其中13人涉嫌犯罪。根据上市私募基金管理人的相关原因，主要包括因严重违法违规被采取纪律处分、拒绝配合监管或因涉嫌犯罪进入刑事责任追究程序、因丧失协会资格、未按要求提交专项法律意见被中国资产管理协会强制取消私募基金管理人注册等情况。

次日，深圳证监局发布《深圳证监局关于组织私募股权基金管理人进行自查自纠的通知》。深圳证监局表示，为促进深圳私募股权基金行业规范健康发展，加强对私募股权基金管理人的警示教育，督促所有管理人依法合规经营，将结合日常监管执法和风险监控处置，陆续公开披露辖区内重大违规私募股权基金管理人名单。

近年来，在整顿私募混乱方面，监管从未停止过整顿的步伐。除了上述地方证监局的持续自查自纠外，中国科学技术基金会还将定期发布私募基金管理人注销公告。7月3日晚，中国科学技术基金会再次释放17名私募基金经理，因其未能在书面通知发出后3个月内提交符合要求的专项法律意见而被取消资格。