擅改公司用章等 深圳证监局拟暂停中山证券多项业务

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中信经纬客户6月12日据深圳证券交易所官方网站消息，金龙股份有限公司12日披露了《关于中山证券及相关人员收到监管措施提前通知的公告》。根据公告，金龙股份控股子公司中山证券股份有限公司(以下简称“中山证券”)收到了《深圳市证监局监督管理办法预先通知》，并被责令暂停申报新资产管理产品的业务，限制多名员工领取2019年度绩效奖金等薪酬。

来源:深圳证券交易所官方网站

金龙股份有限公司表示，最近收到了由其控股子公司中山证券转让的深圳证监局下发的《监督管理办法预先通知》。深圳证监局表示，经调查发现，中山证券存在诸多问题:一是一名董事不具备高级管理人员资格，实际履行了高级管理人员职责；二是未履行公司规定的程序，擅自变更公司章程和合同管理审批程序；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批权限和流程不明确、未严格执行双重保管要求、未完成审批流程打印等情况；四是其他公司治理和内部管理问题，如未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等。

根据有关规定，深圳证监局拟决定:

责令中山证券限期改正；

责令中山证券暂停部分业务。在纠正相关问题并经深圳证监局验收前，中山证券应暂停新的资产管理产品备案，暂停新的资本消耗业务(股票质押式回购、融资融券等)。)，暂停交易对手用自有资金或资产管理资金与关联方的交易，包括质押式回购交易等。停牌期间，中山证券应保持董事会和管理层的稳定；

钟山证券被责令限制林秉诚董事长、管委会主任胡、行长、合规总监袁玲除基本工资以外的其他报酬，如2019年度绩效奖金等，所得部分应返还公司。

根据公告，中山证券的林秉诚、胡、袁玲分别收到了深圳市证监局的《公开谴责和限制权利的预先通知》，中山证券的孙、黄分别收到了深圳市证监局的《不适当人选认定预先通知》。

深圳证监局指出，中山证券董事长兼管理委员会主任林秉诚、中山证券总裁胡、中山证券合规总监袁凌等主管投资银行业务的高管对中山证券存在的问题负有责任。深圳证券监督管理局拟就公开谴责和限制林炳成、胡、、袁玲权利的监督管理办法作出决定。

孙为管委会副主任兼办公室主任，负责中山证券的第二、三项工作。黄(管委会副主任)未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行了高级管理人员职责，是直接责任人。深交所拟就孙、、黄不合适人选的监督管理办法作出决定。(中信经纬应用)