距离“红线”常常一步之遥，又一券商员工因替客户办理证券认购、交易遭罚，

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蔡联(北京记者陈静)了解到，经纪业务部门的员工一直禁止为客户办理“操作账户”，包括为客户办理证券认购、开户、注销、转账、交易或资金存取、转账、查询等，但在实际操作过程中此类情况屡禁不止。

6月16日，广东证监局作出行政监管措施决定。陈树雄，恒泰证券潮州程心西路证券营业部员工，任职期间为客户办理证券认购和交易。广东证监局决定通过发出警示函的方式采取监督管理措施。

如上所述，这种情况在实际操作中非常普遍，很多销售部门的员工都受到了以往经验的惩罚。2019年1月31日，天津证监局发布《行政监管办法决定》，称新时代证券天津长江路营业部主任王默明在任职期间有为客户办理证券认购的行为，要求王默明携带有效身份证件到天津证监局进行监管谈话。

处理客户的证券认购和交易被警告

6月16日，广东证监局作出行政监管措施决定。陈树雄，恒泰证券潮州程心西路证券营业部员工，任职期间为客户办理证券认购和交易。广东证监局决定通过发出警示函的方式采取监督管理措施。

广东证监局认为上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，决定对恒泰证券员工陈树雄采取出具警示函的监督管理措施。

金融协会记者询问《证券经纪人管理暂行规定》，发现证券经纪人不得有下列行为:

(一)为客户办理开户、销户、转账、证券认购、交易或资金存取、转账和查询；

(二)向客户提供或者传播虚假或者误导性信息，或者诱使客户从事不必要的证券交易；

(三)同意客户分享投资收益，并承诺客户从证券交易中获得收益或赔偿证券交易损失；

(四)通过贬低竞争对手、进入竞争对手经营场所、说服顾客等不正当手段吸引顾客；

(五)泄露客户商业秘密或者个人隐私的；

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利；

(七)为客户提供非法服务场所或者交易设施，或者通过互联网和新闻媒体从事客户招募和客户服务活动；

(八)委托他人从事客户招揽和客户服务活动；

(九)其他损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为。

在九种禁止行为中，第一种是“不办理开户、销户、转账、证券认购、交易或资金存取、转账、查询等。为顾客服务。”

事实上，即使监管部门和证券公司总部没有上述行为，在实践中，也经常发生为客户办理开户、销户、转账、证券认购和交易等业务。

销售部一位资深经纪业务人员告诉记者:“在实践中，客户有时会匆忙订购新股，并委托账户经理操作。客户经理使用客户的帐户和密码登录，并代表客户进行操作。一般来说，没有问题，但是一旦客户赔钱，就确定客户经理违反了规定，最终客户经理将被罚款。因此，我们一直强调，我们不应代表客户经营，但这在实践中总是不可避免的。”

值得说明的是，为客户办理证券认购并不等同于“代客户理财”。“代表客户进行财务管理一般是指证券从业人员代表客户买卖证券，因为他们私下接受客户的委托，决策和操作由账户经理作出，他们往往同意与客户分享投资收益。这种行为将受到更严厉的惩罚。”上述业务部门的业务人员告诉记者。

第四名员工在半年内受到了处罚

事实上，这是员工在六个月内第四次受到处罚。

2019年11月5日，中国证监会网站发布决定，向恒泰证券张巨科发出警告信。经调查，恒泰证券在融资融券业务过程中存在以下问题:为客户与客户之间、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金的划拨和转移，协助“提前开立资金账户”，规避客户的适当性管理要求，协助扩大两家公司的授信额度；将客户的信用资金账户和信用证券账户提供给他人使用。

作为恒泰证券交易部的员工，张居克应对上述违规行为负责。为此，中国证券监督管理委员会决定采取行政监督管理措施，发布警告信。

今年4月，中国证监会北京监管局发布了一项关于行政监管措施的决定，认定恒泰证券北京广安路证券营业部主任刘雨晴为不合适人选。经调查，刘雨晴在恒泰证券有限责任公司北京广安路证券营业部任职期间，存在为客户融资提供中介及其他便利、出借证券账户的违法行为。

今年5月，恒泰证券收到了一份监管处罚的预先通知，指控其为客户提供账户和分配资金。这不是该公司第一次收到这样的罚款。与以往的处罚不同，这次，从公司的主体到公司的副总裁和具体负责人，都受到了处罚。

此外，去年，恒泰证券因违反清辉租赁一期资产支持型证券监管规定，被辽宁省证监局采取警告措施..经调查，恒泰证券作为清辉租赁一期专项资产支持计划的计划经理，未能对专项计划的基本资产进行全面尽职调查，即部分尽职调查程序未严格执行，部分访谈未记录，尽职调查文件的访谈记录不完整，部分访谈仅记录，未被受访者签字。