证监会拟暂停江海证券三项业务6个月 存内部控制不健全等问题

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中信经纬客户6月22日哈尔滨投资有限公司22日晚宣布，中国证监会拟暂停其全资子公司江海证券的债券自营业务6个月，资产管理产品备案6个月，股票质押式回购业务6个月。

哈尔滨投资有限公司表示，近日，该公司全资子公司江海证券提前收到了中国证监会发布的《通知》和《关于行政监管措施的决定》。

中国证监会发布的《限制业务活动事先通知》显示，经调查，中国证监会发现江海证券存在以下问题:一是在进行债券投资交易过程中，存在交易者资格管理和交易行为控制不足、标的证券和交易对手管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；二是开展证券资产管理业务存在非法新渠道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；第三，开展股票质押业务存在业务决策不规范、尽职调查不够、内部控制不完善等问题。

中国证监会表示，根据有关规定，拟对江海证券制定以下监管措施:暂停债券自营业务6个月(现有股票债券可以出售，除为防范流动性风险进行必要的债券交易外，不得再买入)。回购交易规模不应增加)，暂停资产管理产品6个月(新设立的产品需要延续到期产品持有的未到期资产，但不得进行新的投资除外)，暂停股票质押式回购交易6个月(。

证监会《关于确认不适当人选和限制相关权利的预先通知》和证券相关人员发布的《公开谴责和限制相关权利的预先通知》表明，饶？郝为证券负责债券自营业务的副总裁，为负责资产管理业务的副总裁，为负责股票质押业务的副总裁，负责证券存在的问题。证券及期货事务监察委员会有空吗？郝、、作出监督管理措施决定，被认定为不适当人选，限制相关权利。

作为江海证券的合规总监和首席风险官，辛格负责管理江海证券存在的问题。中国证监会拟就公开谴责辛格、限制相关权利的监督管理措施做出决定。

此外，证监会发布的《关于对董立臣采取监管谈话措施的决定》表明，董立臣作为公司主要负责人，对江海证券存在的问题负有领导责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第五十一条，中国证监会决定对董立臣采取监督措施。请董立臣于2020年7月3日10: 00前往中国证监会黑龙江监管局进行监管谈话。对监督管理措施不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或者在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不得中止。(中信经纬应用)