从董事长到财务总监4位高管均遭罚，东方汇金期货风控问题又摆上桌面，距离

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蔡联(深圳记者秦泽军)报道称，由于净资本持续短缺，东方汇金期货再次受到监管。

5月11日，东方汇金期货公司因风险控制问题遭遇吉林证监局发出的警告信。吉林证监局表示，东方汇金期货没有对公司的风险控制指标进行压力测试，风险管理体系没有得到有效实施。同时，净资本和公司风险资本准备金低于规定标准，未及时向监管部门报告。为此，吉林证监局分别向东方汇金期货公司和四名公司高管发出了警告信。

值得注意的是，该公司很少与高管一起受到处罚，而东方汇金已于4月20日因净资本风险控制不足而受到处罚。

公司和高管都受到监管信函的约束

在5月9日的警告信中，吉林证监局发现东方汇金期货存在三大违规行为。

一是未能根据市场变化和业务发展及时对公司风险监管指标进行压力测试，风险管理体系未得到有效落实，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和《期货公司风险监管指标管理办法》第五条。

其中，《期货公司监督管理办法》第五十六条指出，期货公司应当建立并有效实施风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产和交易的安全。

《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定，期货公司应根据监管要求、市场变化和业务发展情况，及时对公司风险监管指标进行压力测试。压力测试结果表明潜在风险超过期货公司承受能力的，期货公司应当及时采取有效措施补充资本或者控制业务规模，将风险控制在可承受范围内。

二是4月1日至4月21日、4月23日至4月28日，净资本占公司风险资本准备金的比例未达到规定标准，违反了《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第(二)项的规定。

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应继续保持净资本与公司风险资本准备金之比不低于100%；

三是重大事件未及时报告，净资本占公司风险资本准备金的比例不符合规定标准，未及时向中国证监会报告，违反了《期货公司监督管理办法》第四十五条第(三)项和《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条的规定。

《期货公司监督管理办法》(以下简称《办法》)第四十五条第三款规定，期货公司不符合规定标准的，应当立即书面通知全体股东或者予以公告，并向所在地中国证监会派出机构报告。

《办法》还规定，期货公司的风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当在当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，并将书面报告抄送期货公司所在地中国证监会派出机构。期货公司的风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或者披露信息。

吉林证监局指出，根据《期货公司监督管理办法》第一百一十条第(二)款、《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条、《期货交易管理条例》第五十五条第(一)款，决定对该公司采取纠正性监督管理措施。公司应在20个工作日内完成整改，并向中国证监会提交书面整改报告，由中国证监会组织检查验收。

在同日发布的另一封监管警示信中，吉林证监局认为，邓江宽、李泽厚、于怀玉、张作为公司董事长、总经理、首席风险官、首席财务官，对上述违规行为负有主要责任。根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第(一)项的规定，中国证监会决定对上述四人发出警告信，采取监管措施。

今年是该公司第二次因风险控制受到处罚

今年以来，期货公司的监管更加严格，一些期货公司已经发出了警告信。

4月20日，吉林证监局向东方汇金期货发出警告信。当时的监管建议公司加强净资本和保证金的管理，加强风险监管指标的监控，完善净资本补充机制并有效实施，确保业务规模与风险承受能力相匹配。

4月27日，上海证监局对上海东方期货发出罚款。由于公司净资本持续低于风险控制标准，根据相关规定，公司被责令在2020年5月31日前进行整改，使公司净资本监管指标优于预警标准。并于6月10日前向上海证监局提交整改完成情况报告，上海证监局将继续在日常监管中予以关注并酌情进行检查。监管决定中还提到东方期货在持续经营中遭受损失，造成经营风险，影响期货公司的持续经营。

2019年10月14日，中国期货协会公布了2019年期货公司分类评估结果。在中国149家期货公司中，有37家被评为甲级或以上，与去年持平。其中，有14家aa期货公司，比去年减少了5家；有91家公司，比去年的94家减少了3家；有21家公司被评为B级以下，比去年增加了3家，其中去年只有2家是D级期货公司，今年增加到7家。东方汇金期货2019年的分类评级为D级，比2018年的ccc低一级。