祸起期货操纵案，华鑫期货遭罚没2018万，接近2018年净利5倍，9000万增资来了

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蔡联(上海记者吴丹)据报道，华新控股5月15日发布了7条公告。其中，华信证券向华信期货增资9000万元，并通过了原华信证券董事、华信期货总经理助理兼董事长李俊担任华信控股董事长的议案，此前华信控股董事长为蔡晓青。

伊斯顿操纵期货案，华信期货被罚款2018万元

2019年12月9日，华信宣布华信期货被警告，没收违法所得1008.9万元，罚款1008.9万元，共计2017.8万元。

根据华新2018年年报，2018年公司期货业务经营收入为10892.63万元，同比下降1.39%；利润423.7万元，同比下降77.42%。上海证监局的罚款接近华信期货2018年利润的五倍。

这笔罚款与伊斯顿有关。伊斯顿是一家实际上由俄罗斯的扎亚和安东控制的公司。2015年6月1日至2015年7月6日，公司利用规避期货公司资金、头寸核查等非法手段获得的交易速度，交易了大量沪深500股指期货主合约和沪深300股指期货主合约，非法获利超过3.893亿元。2017年6月，上海市第一中级人民法院公开宣布被告张家港保税区伊斯顿公司操纵期货市场。伊斯顿因操纵期货市场罪被罚款3亿元，非法所得被没收3.89亿元。

2017年10月31日，华信期货收到中国证监会的《调查通知书》，显示华信期货涉嫌违反证券期货法律法规，中国证监会决定对华信期货展开调查。

2019年12月6日，华信期货收到上海市监管局发出的《行政处罚预先通知》(以下简称“预先通知”)。“事先通知”显示，华信期货涉嫌违法违规有两个事实:

一是华信期货实际使用非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未验证系统上交易的客户账户资金和头寸，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求；

二是华信期货没有建立、完善和严格执行业务管理制度和风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷。

2014年7月至2015年7月，原华新期货技术总监金文学组织安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行和维护张家港保税区伊斯顿公司开发的交易系统(以下简称rm系统)。华信期货员工将伊斯顿实际控制的27个期货账户(以下简称涉案账户组)从华信期货交易系统切换到rm系统后，涉案账户组通过rm系统传递交易指令，华信期货未在该系统上验证交易的客户账户资金和头寸。

华信期货的非法收入是公司通过rm系统从涉案账户组的交易中收取的手续费。扣除“投资者保护基金”、“风险准备金”、“营业税及附加费”和“华信期货收取的手续费及交易所按一定比例返还给东方的手续费”后，所得金额为10，089，097元。(非法所得的计算期从2014年10月29日《期货公司监督管理办法》开始)

2014年7月至2015年7月，金文学安排信息技术部人员将多套rm系统下载安装到华信期货机房服务器，将中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所的交易系统与华信期货ip和席位号连接起来，然后在华信期货机房安装伊斯顿的客户策略机，使伊斯顿可以通过客户策略机和rm系统进行程序化交易。2015年3月，华信期货员工还与伊斯顿合作，获取了中国金融期货交易所允许的飞马系统识别信息，并对rm系统进行了技术伪装。涉案期间，华信期货未严格执行信息系统准入审批，对交易系统的使用缺乏有效的管理和监督。

华信期货收到1000万张罚单，员工被判刑并被罚款

根据上海市第一中级人民法院“刑事判决”，金文学因非法使用rm交易系统，绕过华信期货公司资金头寸核查，与东方公司合作，构成东方公司操纵市场的共犯，被判处有期徒刑二年，并处罚金60万元。

中国证监会表示，华信期货涉嫌违反《期货公司监督管理办法》的相关法律规定。至于华信期货有限公司的违法行为，时任总经理、法定代表人、it治理委员会主席兼信息技术部高级经理的李俊和，时任公司技术总监兼信息技术部部长。

中国证监会对华信期货有限公司进行了警告，没收违法所得1008.9097万元，并处以罚款1008.9097万元；警告李俊并处以3万元罚款；给黄金文件一个警告。

11月25日，在对华信期货于2018年4月23日提交的《华信期货股份有限公司股权变更申请》行政许可进行审查的过程中，华信期货于2019年10月30日提交了《申请撤回文件》，并自愿要求撤回上述申请。中国证监会终止对行政许可申请的审查。

2020年1月7日，华信宣布华信证券2019年12月亏损764.99万元，实现营业收入15641.58万元；2019年，华信证券实现净利润5405.15万元，营业收入102867.16万元。