承诺最低收益、未按合同披露信息 基岩资本再收罚单

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中新社北京电(记者范姜)报道称，首创股份踩雷事件进一步发酵。

5月20日，广州基岩资本再次收到广东证监局关于行政监管措施的决定，责令其纠正诸多违规行为。这是基岩资本自去年8月以来收到的第二份关于行政监管措施的决定。这意味着基岩资本将增加另一个污点记录。

根据该决定，广东证监局表示，经调查，基岩资本已在私募股权投资基金管理业务活动的基金合同补充协议中承诺投资者最低收益；在管理多个私募投资基金产品的过程中，基金相关信息没有按照合同向投资者披露，披露的信息存在虚假记录。上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)的有关规定。

此前，“东方价值”系列基石私募产品被曝光为“资金挪作他用”，导致仅30%的巨额净亏损。投资者在购买时签署的补充协议中写道，该基金只投资李必立(B站)在美国的首次公开募股，“除该目标外，该基金不投资其他目标”，并承诺“年化净收益率不低于8%/年”。然而，事实上，这些基金只是在短暂停留后，挪用了基金资金用于其他美国股票投资，造成了巨大损失。与此同时，之前提供给投资者的基金净值涉嫌欺诈。目前，该系列产品的基金去向细节尚未公布。

根据《办法》，私募基金管理人和私募基金销售机构不得向投资者承诺不损失投资本金或承诺最低收益。同时，私募股权基金的管理人和托管人应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩奖励、可能存在的利益冲突以及其他可能影响投资者合法权益的重要信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

针对上述问题，广东证监局表示，已决定采取行政监管措施，纠正基础资本。基础资本”应高度重视上述问题，追究相关责任人的责任，制定有效的整改方案，对存在的违法行为进行整改，并在接到本决定后30天内向我局提交整改报告、内部问责报告及相关责任人的书面检查。我局将视情况检查基础资本整改落实情况。”

事实上，这并不是基岩资本第一次收到广东证监会关于行政监管措施的决定。去年8月，广东省监管部门宣布了行政监管措施的决定，表明黄明喜(基岩资本总裁)向投资者承诺投资本金不会流失；未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重要信息。

此外，记者从一位知情人士处获悉，基岩方计划逐步回购投资者所持有的基金份额，具体细节将在近期公布。