金融委9天两提严惩资本市场造假欺诈 3月份以来10家公司被立案调查

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主持人陈炜:最近两次会议，国务院财政委员会重点关注资本市场，要求强化中介机构的责任，严厉打击资本市场的欺诈和假冒行为。业内人士普遍认为，资本市场的深化发展是大势所趋。加强基础制度建设，打击违法行为，保护投资者权益，有利于改善市场投融资生态。

我们的见习记者吴晓彤

9天内，财务委员会会议两次提到对资本市场欺诈的严厉惩罚。

4月15日，国务院金融稳定发展委员会第26次会议指出，“最近，一些上市公司无视法律法规，涉及金融欺诈等侵害投资者利益的不良行为。”

“这条新闻有大量的信息，监管部门严厉惩处金融诈骗。今后，我们必须识别客户风险，为优秀客户服务，远离不良客户。”当天晚上，接受采访的律师告诉《证券日报》记者。

值得注意的是，4月7日，财务委员会第25次会议也提出要坚决打击各种欺诈和欺诈行为。

《证券日报》记者根据中国证监会网站的统计，截至今年4月16日，中国证监会和地方证监局共发布了36项行政处罚决定和6项市场禁入决定。在行政处罚决定中，有15起涉及信访违规，9起涉及内幕交易。其中，华信国际等三家公司及其直接责任人因虚增利润、未及时履行权益变动报告和披露信息而作虚假记载被罚款60万元。

今年3月，新证券法正式实施，加大了对资本市场违法行为的处罚力度。根据上市公司公告统计，自3月以来，秀强股份、延安碧康股份、新疆浩源股份等10家上市公司已被中国证监会立案调查。此外，自今年3月以来，*st皇泰等6家公司已宣布收到中国证监会或地方证监局的行政处罚通知，其中5家涉及虚报营业收入和利润。

新时代证券首席经济学家潘向东告诉《证券日报》，新证券法提高了对违法违规行为的处罚上限，这有助于加大处罚力度，增加违法成本，并让上市公司和违规者感到震惊。对提高上市公司质量、促进资本市场长期健康发展具有重要作用；与此同时，新《证券法》完善了对违法违规行为的处罚规定，以减少欺诈性发行。随着违法成本的增加，预计上市公司的违法行为将大幅减少。

后续监管部门要进一步加大对上市公司欺诈和欺诈行为的处罚力度，完善中小投资者法律纠纷处理机制，保护中小投资者利益潘向东说。

北京大学法学院教授、金融法研究中心主任彭兵向《证券日报》表示，新证券法实施后，监管部门应严格执法，增强资本市场执法的威慑力，形成监管与执法的常态化。并加大对欺诈和诈骗的处罚力度，除了行政处罚和支持投资者追究民事责任外，凡是触犯刑事立案标准的都可以移送检察院起诉。“最近，上海宣判了一起金融诈骗案，并对上市公司的相关责任人进行了刑事处罚。这个警示案例的效果非常好。”彭冰补充道。