内控不完善 中信证券北京一营业部被责令改正

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中信经纬客户4月17日电北京证监局近日在官方网站上披露，决定对中信证券北京紫竹院路证券营业部采取纠正措施。

经调查，销售部有以下违规行为:

一是存在多名客户开户资料重要信息填写缺失、高级客户专业信息填写异常未能核实、同一天同一客户填写的两份信息登记材料内容不一致、评估评分不正确导致评级结果偏差等问题，违反了《中国证券监督管理委员会关于加强证券经纪业务管理的规定》和《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条第一款、第六条第一款的规定

二是未按要求向北京证监局报告营业部主任孙莉莉的情况，违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第三十四条的规定。

三是无法提供营业场所计算机设备及相应媒体访问控制地址(mac地址)的变更登记记录和历史登记数据，违反了《证券公司内部控制指引》第七条第(一)项的规定。

北京证监局指出，上述行为反映了营业部内部控制的不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，决定责令中信证券北京紫竹院路证券营业部限期改正。营业部应纠正存在的问题，完善内部控制机制，做好开户审核、人员任免备案、客户适合性管理，切实加强异常交易监控，防止营销人员在执业过程中从事违法行为或超越代理权限，损害客户合法权益。营业部应于2020年6月30日前向北京证监局提交书面整改报告。

北京证监局表示，对监督管理措施不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不得中止。(中信经纬应用)