2月份5家新三板公司受纪律处分 20宗违规行为遭自律监管

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我们的见习记者刘伟杰

3月6日，国有股转让公司报告了2月份对新三板上市公司及相关主体的监管情况，对5起违规行为进行了处罚，对20起违规行为采取了自律措施。其中，14起违规行为受到口头警告、约见谈话和提交书面承诺，6起违规行为受到书面自律措施。

具体来说，有五个学科，包括江苏唐晨机械设备制造有限公司(“唐晨机械”)、山东彭纯彩虹智能电气有限公司(“圣彭纯”)、宁夏金隅豪兴农牧有限公司(“金隅农牧”)、陕西泰佳电子有限公司(“泰佳电子”)和南京金榜麒麟置业有限公司(简称

其中，唐晨机械在2018年与关联方发生了多笔关联交易，但公司未能及时履行审查程序和信息披露义务；st彭纯总经理在申请上市阶段存在持股问题，违反相关规定；2019年，金隅农牧违规向控股股东金隅集团提供担保余额1.3亿元，未通过上市公司内部决策程序审查，也未及时履行信息披露义务。此外，2018年至2019年5月期间，泰佳电子未采取有效措施防止控股股东占用公司资金，且未履行审核程序并及时披露，导致占用金额总计11，220，400美元，实际控制人为其配偶控制的企业非法提供财务便利。麒麟家园将部分募集资金非法存入非专用账户，非法改变募集资金用途，并将募集资金转借他人。

此外，2月份，受到书面自律措施约束的20项违规行为主要包括信息披露违规行为、规范操作违规行为和权益变动违规行为。

其中，信息披露违规行为主要包括:一是上市公司未能及时披露应披露的重大信息，如任何股东持有的上市公司5%以上的股份被质押和冻结；二是上市公司未能及时披露延迟实施股权分置的公告。公司治理违规主要是由于控股股东、实际控制人和上市公司控制的企业占用上市公司资金，未能及时履行信息披露义务；权益侵害主要是当投资者及其一致行动者所拥有的股份达到上市公司已发行股份的10%后，投资者所拥有的股份每增加或减少5%的整数倍，其交易就不会暂停。

国有股转让公司表示，为提高新三板市场运行质量和市场主体法律合规水平，将认真履行一线监管职责，不断加强自律监管，坚决采取违规监管措施，有效保护投资者合法权益，确保市场健康发展。

(编辑孙倩)