中国证券业协会启动2020年重点课题研究申报 4月15日截止

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本报记者侯

3月24日，中国证券业协会发布了《关于2020年中国证券业协会重点课题研究应用的通知》，指出2020年是全面建设小康社会、实现21世纪目标的胜利之年，也是资本市场建立30周年。为努力建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场，推动证券业更好地服务实体经济，实现高质量发展，进一步提升证券业研究分析能力，促进行业研究交流，协会计划在2020年开展重点课题研究工作。所有成员单位和各种研究机构都可以积极申报研究课题。提交的截止日期是2020年4月15日。

通知中明确指出，研究主题为“全面深化资本市场改革，促进证券业高质量创新发展”，并拟定了9个研究课题，供申请选题时参考。申请人可以根据研究内容自行拟定研究课题。研究课题的选择要求具有现实意义和实际应用价值，突出针对性、前瞻性和创新性，建议重点解决具体领域的问题。

研究方向和参考课题如下:

1.推进资本市场全面深化改革，创建规范、透明、开放、动态、弹性的多层次资本市场研究

稳步推进登记制度改革的研究：创业板改革及试点登记制度研究；全面深化新三板改革研究(如优化发行融资体系、完善市场分层、转让上市机制、退出机制等)；研究场外交易市场(包括区域股票市场和证券公司场外交易市场)的制度和业务创新发展(如功能定位、业务发展、合规与内部控制、风险防范、实体经济支持、监控与控制、信息服务、监管与自律、金融技术应用、投资者保护、基础设施建设等)。)；注册制下首次公开发行的市场询价、定价和承销机制研究:注册制下发行人与中介机构责任机制合理化研究:注册制对资本市场监管和自律管理的影响研究:中长期资本入市和培育资本市场机构投资者研究:完善资本市场税制改革研究；资本市场深层结构体系和机制研究；资本市场交易制度的国际比较与改革研究:证券交易结算系统(如货物与银行结算系统、穿透式二级托管系统等)的优化研究。)；IPO市场稳定机制研究:资本市场平衡机制研究(如融资融券、再融资等)。)；外资流入和金融开放趋势对中国资本市场的影响研究——资本市场制度开放和国际化发展路径研究——海外资本市场发展路径的国际比较与借鉴——以中国资本市场成立30周年为背景：股权众筹等研究。

2.提高上市公司质量，充分发挥资本市场的“晴雨表”功能

上市公司向优、强、高质量发展的研究：资本市场促进上市公司发展的有效机制研究:中介组织在提高上市公司质量中的责任和能力体系建设研究:加强上市公司战略管理、价值创造和绩效提升研究；上市公司并购重组、减持和分拆上市的制度优化研究：提高中介机构ipo业务质量研究:注册制下上市公司估值定价体系研究:上市公司股权激励机制研究:上市公司会计质量提高与会计准则有效实施机制研究:上市公司多元化退市机制研究:上市公司信息披露有效性与公司治理规范化研究:环境信息披露制度研究， 上市公司社会责任与公司治理:上市公司财务舞弊防范与智能监管研究:上市公司违法行为监管与防范研究:上市公司并购商誉研究:海外上市公司a股回报研究:上市公司生态发展与社会责任研究。

3.提高资本市场服务实体经济、支持国家发展战略的能力，促进经济高质量发展

交易所市场债券和资产支持证券品种创新研究:债券市场交易机制和风险管理的国际比较研究:债券市场互联研究:股票和债券融资工具创新研究:衍生品市场发展的国际比较研究:基础设施reits研究；资本市场促进科技创新的发展路径研究:提高资本市场服务实体经济的质量和效率研究:金融供给侧结构改革下资本市场辅助国家产业结构转型升级研究；支持民营企业融资和民营经济发展的资本市场研究:服务“一带一路”的资本市场研究:资本市场支持国家发展战略研究(包括创新驱动发展战略、跨区域协调发展战略、可持续发展战略、国防和民用技术一体化发展战略、农村振兴战略、科教战略、人才战略等)；资本市场对国家区域经济建设的贡献研究(如京津冀协同发展、长三角一体化发展、粤港澳大湾区建设等)。)；绿色金融支持实体经济的发展模式和运行模式:资本市场扶贫研究。

4.加快证券业文化建设，优化行业发展生态，着力提升“软实力”研究

证券公司治理与文化建设研究:证券业诚信建设与道德风险防范研究:证券业文化建设的内涵与核心价值研究:构建“合规、诚信、专业、稳定”的证券业文化研究；证券从业人员职业道德教育体系与自律管理研究:证券行业关键岗位关键人员道德风险防范研究:证券行业廉政文化建设研究:证券经营机构声誉管理与约束机制研究:证券行业生态发展环境优化研究:证券经营机构文化建设与业务协调发展研究:证券行业文化建设国际经验研究。

5.加强证券经营机构核心业务能力和竞争力建设，促进证券业高质量发展

加快建设高质量投资银行的研究：证券业创新发展方向、发展思路和发展模式研究；证券经营机构基本职能的国际比较研究:金融供给方深化结构改革下提高证券经营机构金融供给服务能力的研究；提高证券经营机构“买方中介”能力研究:金融供给侧结构改革下的证券业差异化发展研究:证券经营机构分类评价与差异化监管研究:资本市场双向开放给证券经营机构带来的挑战与机遇研究:投资者结构变化对证券经营机构业务发展的影响研究:客户交易结算资金第三方存管系统优化研究 证券经营机构托管业务的国际经验:海外证券经营机构业务结构和盈利模式演变研究:中小证券公司专业化、专业化、优质化发展模式和路径研究； 提高证券业综合资产配置能力和理财水平研究:证券经营机构理财业务特点研究:证券经营机构和服务机构客户发展模式研究:完善证券经营机构账户功能和客户账户管理模式研究:证券经营机构跨境业务发展路径和盈利模式研究；证券经营机构发展私募股权投资业务研究:证券经营机构发展战略国际比较研究:证券经营机构各种传统业务(如经纪、投资银行、资产管理、自营、融资融券、国际业务等)创新发展研究。)；研究证券经营机构各项创新业务的发展(如资产证券化业务、衍生产品业务、ficc业务等))；证券经营机构评估机制和激励约束机制研究:证券从业人员专业素质和能力培训研究:证券从业人员管理与培训课程体系国际借鉴研究。

6.防范和化解资本市场关键领域风险，提高证券业风险管理水平的研究

证券业突发事件的风险管理和应急保障机制研究:杠杆基金和进口及交叉风险监控与判断研究；完善资本市场风险反周期反应机制研究:资本市场操作风险防范与化解研究:开放环境下资本市场金融安全研究:海外市场风险对中国资本市场溢出效应研究:资本市场结构变化对股票市场影响研究:资本市场关键领域(如股票质押、债券违约、场外资金配置、私募股权基金等)风险防范研究。)；研究证券经营机构风险易发领域(如信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、声誉风险管理等)的监控、预警和处置机制。)；证券经营机构附属管理与风险防范研究:证券经营机构合规风险控制管理体系完善研究:证券经营机构压力测试优化:证券经营机构风险管理智能化、科学化研究。

7.推进证券业与金融技术的深度融合，提高证券业技术的智能化应用水平

证券经营机构数字化经营转型研究:证券行业数字化新生态建设研究:证券行业数据治理与数据生态建设研究:区块链在资本市场核心情景中的应用研究；大数据、人工智能、云计算等。促进证券业务的科学智能发展；金融技术的国际发展趋势及其对产业生态的影响研究：监理科技背景下新监理模式的构建研究。

8.加强投资者保护，构建资本市场健康发展的生态研究

建立中国特色证券集体诉讼制度研究:资本市场违法行为处罚制度的国际比较与有效治理研究:资本市场个人投资者与机构投资者行为比较研究:完善资本市场投资者民事损害赔偿制度与机制研究(如探索建立行政罚款优先用于投资者救济的制度与机制)；证券纠纷调解与仲裁机制的优化——投资者保护与教育国际最佳实践研究：中国证券投资者教育基地功能优化研究:智能技术在资本市场投资者保护中的应用研究:重大资产重组中小投资者保护研究:投资者适宜性管理相关问题研究等。

9.与研究主题相关的其他研究

此外，通知还指出，课题申请对象是协会会员单位、大学、研究所等研究机构，可以单独申请，也可以联合申请。承担项目的单位应保证重点项目研究人员符合以下条件:(1)具有相关研究或实际工作经验；具有一定的科研能力；有足够的时间从事研究工作。单独申报项目的负责人限于一人，联合申报项目的负责人可以在一个联合单位中增加一人，每个人可以同时负责两个项目。除项目负责人外，其他研究成员只能选择一个项目，不能选择其他项目。

(编辑蔡善丹)