2019年券商累计被罚没1.3亿元 从业人员违法炒股仍是“重灾区”

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我们的记者王思文

“借他人证券账户买卖股票”一直是证券行业所禁止的，但仍有少数员工无视法律禁令，贪图不正当利益，最终受到监管部门的处罚。

据中国证监会不完全统计，《证券日报》记者发现，2019年全年，一批证券从业人员及其证券公司共没收违法所得6048.2万元，罚款总额6980.59万元，罚款总额约1.3亿元，比2018年罚款总额7212.47万元增长80%。由此可见，监管部门对证券公司的违法行为严格执法，处罚力度也逐年加大。

单笔罚款的最低罚款额为60，000元

最高为4470万元

《证券法》规定，证券公司的从业人员在任职期间或者法定期限内，不得直接或者以他人名义持有或者买卖股票。违反者，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处买卖股票等值以下的罚款。

据《证券日报》记者不完全统计，2019年全年，至少有17名证券从业人员因“利用亲属或他人账户持有或非法买卖股票”和“项目负责人未能全面审核债券项目”而被监管部门处罚。

从罚款金额来看，上述17名员工及其关联经纪人被没收违法所得6048.2万元，罚款总额6980.59万元，罚款总额约1.3亿元。其中，单项最低罚款金额为6万元，最高罚款金额为4470万元。

例如，某证券公司在提供财务咨询服务时未能尽职尽责，出具的文件中存在对项目进展的误导性陈述，未能对项目进行持续深入的尽职调查。中国证监会决定责令经纪公司改正，给予警告，没收独立财务顾问业务收入800万元，并处2400万元罚款；没收承销股票违法所得1220.1万元，罚款50万元，共罚款4470万元。

中国证监会还采取措施吊销了部分券商的营业执照，并责令部分券商和从业人员进行整改并给予警告。

中国证监会表示，证券从业人员是资本市场建设和发展的重要参与者，遵守法律法规是从业人员最基本的要求。然而，一些从业人员贪图不正当利益，无视法律禁令，对职业道德漠不关心，必须依法追究法律责任。中国证监会将以一贯、严格的执法控制行业混乱，督促从业人员提高合规意识，敬畏法律，规范行业健康有序发展。

事实上，中国证监会的罚款不仅会带来高额罚款，还会直接影响每年主要券商的分类和评级结果。按照惯例，证券公司的分类和评级结果将在每年年中公布。

业内人士告诉《证券日报》记者，“根据规定，券商分类评级下调将直接影响其风险准备金的规模要求和投资者保护基金的支付比例。证券公司的分类结果也将作为证券公司申请增加业务种类、设立新的营业网点、发行上市等的审慎条件。，并将作为确定新业务和新产品的试点范围和推广顺序的依据。”

反洗钱工作不到位

这也是惩罚的高风险领域

除了对证券从业人员违规行为的处罚外，2019年，许多反洗钱工作不力的证券公司还被罚款。

2019年1月，中国人民银行成都分行发布了最新的营业管理部行政处罚信息公示表，显示上市券商成都二环路二段证券营业部未按要求履行客户身份识别义务，被中国人民银行成都分行营业管理部处以22.5万元罚款。此外，一名相关负责人也被罚款15000元。

据《证券日报》记者统计，2019年全年，东兴证券、信达证券、大同证券、东海证券、招商局证券等9家券商因未按规定履行反洗钱客户身份识别义务受到处罚，罚款20万元至80万元不等。

据悉，央行发布的《2018年中国反洗钱报告》显示，2018年，央行对全系统1569家志愿机构进行了专项反洗钱执法检查，依法对违反反洗钱规定的行为进行处罚，罚款总额1.66亿元，同比增长54.55%，基本实现了“双罚”。此外，反洗钱分类评级已基本实现了对全国企业金融机构的全覆盖，根据分类评级结果进行监管已成为常态。

坚持法律法规底线和职业道德底线是证券业始终坚持的原则。2019年，券商集中收取罚款的现象显示，一线销售部门或业务部门仍存在合规问题。中国证监会多次强调，监管部门将继续严厉打击各类违法行为，严肃查处各类违法主体，促进证券期货市场健康稳定发展，切实维护投资者合法权益。