接轨国际市场 上期能源修订优化期货交易者适当性制度

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我们的记者王宁

原油期货上市以来，上海国际能源交易中心(以下简称“最后能源”)积极适应期货市场国际化的需要。在总结原油期货平稳运行经验的基础上，主动听取国内外市场的意见和建议，与国际市场接轨，不断优化适应性管理体系。最近，根据“尊重市场、法治、专业和风险”的要求，能源修改了《上海国际能源交易中心期货交易人适宜性管理规则》(以下简称《规则》)和前期的适宜性制度操作指引，进一步优化了适宜性标准，增加了豁免和互认条款，避免了客户数据的重复提交和审核，提高了整个市场的运行效率。

《细则》规定的适当性标准可概括为“三不一”(单位客户增加“一个体系”)，即基本知识、交易经验和资本门槛，无重大违法违规行为(单位客户还应具备相关管理制度)。在修订过程中，充分考虑了各参与者对期货交易基础知识和能力的理解差异，对知识测试题库进行了修订，突出了基础知识和基本系统要求。更新后的知识测试题库将于近期在中国期货业协会期货投资者适宜知识测试平台上推出。境外客户可以出具承诺书，表明其具备期货交易的基本知识，并承担提供虚假承诺的后果；公认的交易经验增加了其他衍生品交易，如掉期和掉期。模拟交易经验的数量调整为“累计不少于10个交易日和20个以上”。

豁免和相互承认条例是此次修订的另一个亮点，它为合格的交易商开放多品种交易权限提供了便利。专业投资者、二级开户客户、长期交易经验客户、做市商、特殊单位客户等。可以免除“三有”要求。原则上，客户只需提交一次关于适用性标准的相同项目信息；如果客户在同一个开户机构申请交易能源中心不同的上市品种，并获得了可用资金余额较高的上市品种的交易权限，则可以自动获得可用资金余额要求相同或较低的上市品种的交易权限；如果客户已经在其他交易所的适当性制度下开通了上市产品的交易权限，在申请开通能源中心的交易代码或开通交易权限时，可以全部或部分豁免“三有”。

规章制度是一个不断改进的过程。在前一时期，能源将以市场为基础，进一步提升规则国际化水平，推动市场更高效、更高质量地对外开放，努力建设规范、透明、开放、充满活力和弹性的市场。

(主编上官梦露计划王宁)