交易监管工作全球首创 科创板股票异常交易监控标准出炉

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第一次成熟市场！科技板块五大类中的十一种行为将被认定为异常交易

我们的记者张伟

6月14日，上海证券交易所正式发布实施《上海证券交易所科技股异常交易实时监控细则》(以下简称《科技股监控细则》)，以维护科技股交易秩序，保护投资者合法权益，防范交易风险。

《科学技术委员会监测规则》共有6章42条。主要内容包括四个方面:

首先，明确完善交易机制的具体要求。在《交易特别规定》的基础上，《科技局监测规则》明确了有效申报价格区间的计算标准和适用情况，以及日内交易临时交易的触发条件和暂停时间，并要求市场价格申报应包含投资者可接受的保护价格上限。

二是细化严重异常波动的识别标准。《科学技术委员会监测规则》在《交易特别规定》异常波动识别标准和措施的基础上，进一步规定了股票严重异常波动的识别标准和可以采取的针对性措施。

三是披露异常交易行为的监控标准。通过总结、提炼和总结现有监管经验，向市场披露虚假申报、抬高和压低股价、维持涨(跌)最高限价、自营和自营(相互交易对手交易)以及严重异常股票的异常报告率等5类11种典型异常交易行为监测标准，并对上述行为类型进行定性和定量描述。

四是强化异常交易行为的监管责任。如果《科技局监管规则》规定投资者存在异常交易行为，上海证券交易所将根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》采取监管措施或纪律处分。反复、持续进行异常交易，涉嫌过度投机和操纵市场的投资者将受到严格监管。如果会员未能妥善履行客户交易行为的管理职责，上海证券交易所将对其采取监管措施或纪律处分。

据《证券日报》记者介绍，这是国内外成熟市场首次披露异常股票交易的监管标准，是上海证券交易所科技板块交易监管的重大创新。

上海证券交易所相关负责人告诉记者，推进标准披露主要基于以下四个方面的考虑:一是提高交易监管的标准化水平。第二，充分发挥科技局在改革实验领域中的作用。第三，落实成员的合作监督责任。第四，营造规范有序的市场环境。

(编辑乔传川)