中证协：积极引导行业开展场外市场业务 不断丰富实体经济投融资工具

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近日，中国证券业协会场外交易市场委员会在北京召开全体会议。会议重点推进证券公司场外交易市场发展，完善证券公司场外交易自律规则体系。

会议认为，近年来，证券公司场外交易市场业务取得了长足发展，具有一定的规模和客户基础，在深化金融供给体制改革、维护金融市场稳定、服务实体经济、满足客户投融资需求等方面发挥着越来越重要的作用。然而，目前仍存在一些制约场外证券业务进一步发展的障碍，如缺乏上级监管法律法规、自律规则体系不完善等。加强法律规范和自律体系建设是实现场外交易市场高质量发展的前提，也是加快多层次资本市场形成的基础工作。协会应充分发挥行业自律组织的作用，继续加强场外市场自律规则体系建设，积极引导行业开展场外市场业务，不断丰富实体经济投融资工具，更好地促进场外市场发展。

与会者对委员会的工作提出了具体建议:一是为监管部门发布证券公司柜台业务的部门规章或规范性文件提供政策建议，对不同参与者进行有针对性的层级管理；二是引导证券公司提高自身风险控制水平。在保持整体风险可控和可承受的基础上，柜台市场的发展应努力放开产品类型限制，逐步培育国内券商的产品竞争力；第三，在修订自律管理规则的过程中，要进一步明确经纪人的职责，提高市场外各种产品的流动性；第四，建议进一步明确证券公司柜台可发行和转让的各类证券的范围，并对行业普遍关注的热点业务(如收入凭证)引入相应的个人自律规则。

此外，会议讨论安排了委员会的下一步工作和分工，就推动证券公司根据各自优势和资源禀赋实施特色经营和差异化发展达成共识。(侯)

(编辑乔传川计划侯)