上期所召开2019年第二期会员合规监管座谈会

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我们的记者王宁

为进一步提高市场合规运行的整体水平，加强交易所与会员单位风险监管业务的交流与沟通，确保市场监管的有效开展和期货市场的顺利运行，上海期货交易所(以下简称最后一期)近日召开了2019年第二届期货公司会员合规监管研讨会。广发期货、新湖期货等16家期货公司的首席风险官和5家海外中介机构的主要风险控制人员出席了研讨会。

会上，交易所向会员单位通报了交易所市场监管工作的总体情况、近期违法违规行为的查处情况以及现场检查中发现的问题，重申了会员加强对投资者宣传教育的重要性。前一期相关负责人解读了2019年期货公司技术体系专项检查要点。同时，座谈会邀请广发期货介绍海外中介机构业务运作要点，并邀请相关市场机构分享合规、风险控制管理等经验和做法。

会员单位和海外中介机构代表在座谈会上给予了积极评价，并表示当前期货市场运行的内外部环境复杂，监管形势发生了相应变化。通过举办合规监管研讨会，会员可以了解最新的市场监管趋势和实施措施，检查不足，填补空白。会员单位和中介机构支持交易所加强合规监管、防范市场风险的措施，并积极配合交易所加强市场风险监管。

前期相关负责人表示，下一阶段，交易所将继续坚持“以监管会员为中心”的交易行为监管模式，继续定期召开合规监管座谈会，加强与会员的沟通，积极听取市场意见和建议，继续紧跟市场创新步伐，改进监管工作方法，维护市场安全稳定运行，切实做好市场平稳运行和健康发展的保障工作。

(编辑乔传川)