证监会压实“看门人”责任 专家建议强化中介机构监管信用评级

本篇文章940字，读完约2分钟

■我们的记者苏时珍

今年以来，中介机构多次被证监会点名。业内专家建议，应通过加强监管信用评级和限制违规者的业务范围来强化“把关人”的责任。

中国证监会主席易会满早些时候表示，应该优化中介生态。保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构应回归职责，充分发挥资本市场“把关人”的作用，严格履行验证、专业把关等法定职责。，并敦促上市公司规范其业务和作出真实的披露。

近日，中国证监会对申请首次公开发行的企业进行了日常审计和现场检查，并根据情节轻重，对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所和4家律师事务所启动了相关监管措施。

中国邮政证券董事总经理、首席研究官尚振宇在接受《证券日报》采访时表示，中介机构需要发挥勤勉尽责的重要作用，严格按照业务发展规定，忠实、尽职地收集、整理和上报资料，特别是不要因为业务收入而帮助企业伪造资料，这将直接违背监管机构许可中介业务的初衷和中介机构有效服务实体经济的责任和使命。

中信改革发展基金会研究员赵亚云在接受《证券日报》采访时表示，根据证监会的要求，中介机构在培育发行人、询价和定价、维护交易、风险管理和投资者适宜性管理等方面负有重要责任，主要是确保向投资者提供的信息真实、完整、有效。

关于如何加强监管，赵雅珍表示，中介机构必须首先在诚信和合规方面严格自律，确保提供真实信息，不夸大或隐瞒，不误导投资者，并严格遵守法律、法规和职业道德；其次，要严格执行投资者适宜性管理制度，尊重投资者，真正做到“了解你的客户”；此外，市场调查和审计应全面有效，调查对象应认真研究，严格控制投资者的风险。监管机构还可以从长期责任、加大处罚力度、完善和细化监管体系等方面加强对中介机构的监管。

贝塔金融研究所所长徐洋在接受《证券日报》采访时表示，中介机构需要在内部控制、非公开市场信息管理以及真实、准确、完整的信息披露方面自律。监管部门除了事前监管外，还需要进一步加强事后监管，如对举报人信息的保护、对中介自律事项的监管、事后的处罚和补救等。

尚振宇表示，通过加强对中介机构的监管，监管机构可以从监管信用评级、融资及衍生品业务限制、业务范围限制等方面对中介机构进行严格监管。对非法中介机构进行严厉处罚，对非法经营人员和企业进行高额经济处罚甚至刑事责任追究。