6家拟IPO公司收到警示函 新一轮检查专治“侥幸心理”

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■我们的见习记者刘伟杰

7月11日，中国证监会网站报道称，6家申请首次公开发行(ipo)存在相关问题的公司已通过发出警告信等方式采取监管措施，表明IPO监管“持续进行”。

“对创业企业进行审查和实地考察，是中国证监会规范新股发行的必要配套措施。由此产生的监管影响专门针对一些非法企业的‘幸运心理’。”苏宁金融研究所高级研究员陶金7月12日在接受《证券日报》采访时表示，证监会对初始企业的严格审查可以从源头上控制股市的资产质量，其必要性并没有因为IPO的正常化而降低。

陶晋表示，在处理违法违规行为时，明确保荐人、会计师、律师事务所等中介机构在履行职责中的责任，并给予足够的处罚，也符合良好政策的激励特点，即对主体的正负激励可以直接抑制违法违规行为，提高监管效率。

“a股和科技股发行正常化是大势所趋，为缓解市场和投资者对扩容的担忧，监管机构将在此时向市场发出明确信号。监管机构将进一步督促上市公司通过现场检查和日常监管联动，提高信息披露质量，做到真实、准确、完整。同时，督促中介机构提高执业水平，以创造良好的资本市场生态。”苏宁金融研究所高级研究员顾在接受《证券日报》采访时表示。

此外，中国市场学会金融学术委员、东北证券研究部主任傅立春向《证券日报》表示，中国证监会对六家创业板企业进行了严格审查，一方面是为了提高服务ipo规范化的效率，使标准化的优质企业能够顺利、高效地登陆资本市场，充分发挥资本市场的融资服务功能，提高整个资本市场上市公司的质量；另一方面，在现有的法律法规和市场环境下，仍然有必要不断加强全面有效的监管，使一些存在缺陷和问题的企业，甚至是那些违反法律法规的企业，受到应有的监管和处罚。同时，它还包括一些必要的预防措施。

展望未来，陶晋认为，在推动科技板块的经验逐步积累后，a股市场新股发行也将朝着登记制度和市场化有序推进。然而，这并不意味着放松对首次创业企业在信任、风险控制和财务处理方面的标准。即使退市机制完善，上市公司也能形成“进”和“出”的市场化机制。然而，上市公司违法行为造成的市场波动和投资者的损失仍然是监管当局无法容忍的，因此ipo监管只会处于一种"持续推进"的状态。