证监会对5宗私募基金违法案件作出行政处罚

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■我们的记者孟浩

7月12日，中国证监会发言人高丽表示，证监会将继续加强对私募股权基金行业的监管和执法，严厉打击各类私募股权基金的违法行为，严格督促私募股权机构和从业人员提高法律意识，坚持合规管理，重视风险防范，努力规范私募股权基金行业的市场秩序，切实保护投资者的合法权益。

近日，中国证监会对北京丰利挪用私募股权基金进行了行政处罚，责令北京丰利改正，并处以100万元罚款。直接责任主管毛凤丽和教练本尼分别被警告和罚款30万元；依法对富航投资利润转移案件实施行政处罚，责令富航投资改正，没收违法所得73370元，并处罚款80万元。对直接负责的岳薇给予警告，暂停基金资格3年，并处以20万元罚款。另一名直接责任人李博雅被给予警告，暂停基金资格两年，并处以10万元罚款。广东证监局依法对史圣的股权违规行为进行行政处罚，警告史圣的股权，并处以3万元罚款。对直接责任监事梁、分别给予警告，并处以1万元罚款；公司依法对恒兆源投资违规行为进行行政处罚，对恒兆源投资进行警告并处以3万元罚款，对直接负责的主管人员田铁勇进行警告并处以2万元罚款。四川省证券监督管理局依法对四川省陈豪违规案件实施行政处罚，责令四川省陈豪改正，给予警告，并处以3万元罚款。对直接负责的何新和郭分别给予警告和3万元及2万元罚款。直接责任人董长青受到警告，并被罚款1万元。

在上述案例中，长安丰利24号因跌破止损线而停牌。为了恢复长安丰利24号的交易权限，北京丰利挪用了丰利的认证和丰利的长期赢款4240万元。补充长安丰利24号的行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)和《私募股权投资基金监督管理暂行办法》(作为华泰资产管理计划的投资顾问，福航投资控制了福航1号与华泰资产管理计划之间的相互交易，并转让其管理的福航1号的利益，违反了《基金法》和《私募股权办法》的相关规定。构成利用基金财产或者地位为基金份额持有人以外的人谋取利益的行为；史圣股权违反《私募股权办法》，向合格投资者以外的个人募集资金，向投资者承诺不会损失投资本金或最低收益，未执行投资者风险评估要求，未对私募股权基金进行风险评级，未按约定履行职责；恒兆源投资违反《私募股权办法》，向不明对象公开宣传推介私募股权产品，未落实投资者风险评估要求，未对私募股权基金进行风险评级，利用基金财产向关联企业提供无息贷款；四川陈豪违反私募发行办法，向投资者承诺不会损失投资本金或最低收益。