全国股转公司发布7月份主办券商执业质量评价结果 申万宏源评价点值排名第一
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我们的见习记者刘伟杰
8月14日,国有股转让公司公布了7月份对保荐证券公司执业质量的评估结果。根据《全国中小企业股份转让系统保荐经纪人执业质量评价办法》和保荐经纪人7月1日至7月31日的执业记录,对保荐经纪人7月份的执业质量进行了评价。
本月共有102家券商参与了评估,实际上有98家券商的评估结果被列出。值得一提的是,得分最高的前五名券商分别是深湾宏远证券、中泰证券、开元证券、长江证券和中国证券。
此外,40家主办券商的评价得分在90分(含)以上,占40.82%;29家保荐经纪人的评价得分在80分(含)至90分之间,占29.59%;20家主办券商的评价得分在70分(含)至80分之间,占20.41%;9家保荐经纪人的评价得分在70分以下,占9.18%。
不良行为记录中,7月份记录的不良行为有39项,根据《保荐经纪人执业质量不良行为清单》中的调整系数调整为34项,涉及26名保荐经纪人。其中,建议列表0.5,占1.47%;推荐后有18.5个监管类别,占54.41%;交易管理类别有9个,占26.47%;综合管理类别有6个,占17.65%。
此外,有23名保荐经纪人的不良行为记录低于2(含2),占总记录的69.12%;有3名保荐经纪人有2项以上不良行为记录,占总记录的30.88%。
(编辑乔传川)
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