9月份全国股转公司对新三板50宗违规行为采取自律监管措施

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我们的见习记者米蒂

10月11日，记者从国有股转让公司获悉，为规范新三板市场主体行为，促进其合法合规参与市场，国有股转让公司认真履行一线监管职责，继续加强自律监管。9月，共发生一起违规事件。对50起违规行为采取了纪律处分和自律监管措施。其中，通过口头警告、访谈、书面承诺等方式违规30起，通过书面自律监管措施违规20起

据了解，9月份书面自律措施的违规行为主要包括违规操作、违规信息披露、违规并购等违规行为。

据报道，涉及规范运作的违规行为主要包括以下五种类型:一是上市公司控股股东、实际控制人及其关联企业和关联方占用上市公司资金，上市公司未能及时履行信息披露义务；二是上市公司对外提供担保，未履行审查程序和信息披露义务；三是关联交易未能及时履行审查程序和信息披露义务；四是上市公司股票发行未履行相关程序和信息披露义务，新增股票未在中国证券登记结算有限责任公司集中登记存管；五是上市公司在股票发行过程中非法改变募集资金用途，未能及时履行审查程序和信息披露义务。

此外，涉及信息披露的违规行为主要包括以下两种类型:一是上市公司未能及时披露重大事件，包括重大诉讼、上市前大额担保、超过5%的股份被质押和冻结；第二，上市公司定期报告中披露的财务信息不真实。

此外，涉及并购的违规行为包括上市公司未按照相关规定履行审查程序和信息披露义务。

据报道，其他侵权行为主要涉及侵犯权益。上市公司股东增持或减持其在上市公司的股份，当其一致行动人的合计持股比例达到上市公司已发行股份的5%的整数倍时，交易不暂停。

国有股转让公司对上述违规行为进行严格监管，并对相关责任主体给予自律性措施和纪律处分。下一步，国有股转让公司将进一步提高上市公司的规范治理和信息披露质量，保护投资者的合法权益，为深化新三板市场改革奠定坚实基础。

(编辑乔传川)